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[主观题]
在采用向一定的机构投资者或专业投资者进行配售的方式发行外资股时，发行人和承销商一
般需要准备信息备忘录。（）
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更多“在采用向一定的机构投资者或专业投资者进行配售的方式发行外资股…”相关的问题
A.对M机构在基金基础知识、投资风险、操作流程等方面的认知进行书面测试
B.询问M机构是否设立了投资部门，是否建立了完整的业务制度
C.主动向M机构说明，M机构整体实力较强，具有丰富的投资经验、应该转化为专业投资者
D.了解M机构是否配备了专业的人才，专业人才是否具备基金从业资格
A.只有股份有限公司才能发行股票
B.机构投资者是证券市场最广泛的投资者
C.2000年，我国首次明确机构投资者可以从事的资本项目交易
D.按照我国现行法规，企业年金可由年金受托人或受托人指定的专业投资机构进行证券投资
下列说法错误的是（）。
A．开放式基金没有固定期限，投资者可随时向基金管理人赎回基金份额，若大量赎回甚至会导致清盘
B．绝大多数开放式基金不上市交易，交易在投资者与基金管理人或其代理人之间进行
C．封闭式基金与开放式基金的基金份额首次发行价都是按面值加一定百分比的购买费计算
D．开放式基金一般每周或更长时间公布一次基金份额资产净值
下面叙述正确的是（）。
A．只有股份有限公司才能发行股票
B．机构投资者是证券市场最广泛的投资者
C．2006年，我国首次明确个人可以从事的资本项目交易
D．按照我国现行法规，企业年金可由年金受托人或受托人指定的专业投资机构进行证券投资
根据以上信息，回答下列问题：
(1)赵某的行为属于不正当竞争行为，违反了（）规定。
A．采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉
B．贬低或诋毁其他期货经营机构、期货从业人员
C．采用明示或暗示与有关组织具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的有关系进行业务垄断
D．中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为
(2)针对赵某的行为，期货业协会给予其暂停从业资格7个月处分，如果赵某对该处分不服，可以采取以下（）救济措施。
A．向协会申诉委员会申诉
B．申诉委员会做出的审议决定为最终决定
C．对协会申诉决定不服的，可以向人民法院提起诉讼
D．可以向仲裁机构提起仲裁
A.准确性原则
B.及时性原则
C.完整性原则
D.公平披露原则
