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第2题
会员制机构可以在注册地及分支机构所在的省、自治区、直辖市以外招收会员。（)A．正确B．错误
会员制机构可以在注册地及分支机构所在的省、自治区、直辖市以外招收会员。 ()
A．正确
B．错误
第3题
《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》规定的禁止会员制机构及人员的行为包括()。
A.通过参与卫星电视等公共媒体栏目,在注册地及分支机构所在地之外招收异地会员
B.买卖本机构提供服务的上市公司股票
C.通过未报备的银行存款账户向客户收取、存放咨询服务收入
D.出租、出借公司及执业人员的资格证书,或以租赁、承包的方式开展会员制业务
第5题
根据《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》，会员制机构必须予会计年度结束之日 起（）内向注册地证监局提交由具有从事证券、期货业务相关业务资格的会计师事 务所出具的审计报告。
A.1个月
B.2个月
C.3个月
D.4个月
第6题
根据《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》，会员制机构必须于会计年度结束之日起（）内向
注册地证监局提交由具有从事证券、期货业务相关业务资格的会计师事务所所出具的审计报告。
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A．1个月
B．2个月
C．3个月
D．4个月
第7题
根据《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》，会员制机构必须于会计年度结束之日起（）内向
注册地证监局提交由具有从事证券、期货业务相关业务资格的会计师事务所出具的审计报告。
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A．1个月
B．2个月
C．3个月
D．4个月
第8题
《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》规定，会员制机构应（）。
A.在注册地以法人名义开设专用于收取咨询服务费用的银行存款账户
B.在注册地以法人名义开设唯一的专门于存储风险准备金的银行存款账户
C.对每笔咨询服务收入按10%的比例计提风险准备金
D.取得的咨询服务费必须全额汇入已报备的收费专用银行账户
第9题
与国家开发银行开展合作的跨区域担保机构在符合担保机构准入要求的基础上，原则上还应满足（）。A.
与国家开发银行开展合作的跨区域担保机构在符合担保机构准入要求的基础上，原则上还应满足（）。
A.注册资本金不低于
B.正常开展担保业务至少
C.信用等级达到
D.取得总部注册地及分支机构所在地监管部门对其开展跨区域业务的许可
