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[判断题]

中国证券业协会于2016年底所发布的《证券公司全面风险管理规范》对证券公司进行全面风险管理制度建设提出了指引性要求。()

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第1题
为提高证券业从业人员专业素质,促进我国证券市场健康发展,维护投资者合法权益,()于2002年10月22日发布了《证券业从业人员资格管理办法》。

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.国务院证券委员会

D.国务院证券委、国家体改委

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第2题
中国证券业协会的诚信信息来源于()。 A.中国证监会及其派出机构传送的文件B.中国证

中国证券业协会的诚信信息来源于()。

A.中国证监会及其派出机构传送的文件

B.中国证券业协会与上海、深圳证券交易所,地方证券业协会建立的信』交换渠道

C.有关媒体,经证实后予以记录

D.投诉经核实后予以记录

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第3题
中国证券业协会于()成立。

A.1990年12月

B.1991年7月

C.1991年8月

D.1993年5月

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第4题
根据相关的要求,证券交易所不能直接从事或者间接从事的业务和事项包括()

A.以盈利为目的的业务

B.为他人提供担保

C.新闻出版业

D.发布对证券价格预测的文字和资料

E.中国证券业协会未批准的业务

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第5题
在中国证券业协会的积极努力下,ACIIA于()认可通过中国证券业协会从业人员资格考试全部五门考试的人员,可免试基础标准知识考试,而直接报名参加最终考试。

A.2005年2月

B.2005年3月

C.2006年2月

D.2006年3月

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第6题
对上市的基金履行一线监管职责的组织机构是()。 A.中国证监会 B.中国人民银行C.证

对上市的基金履行一线监管职责的组织机构是()。

A.中国证监会

B.中国人民银行

C.证券交易所

D.中国证券业协会基金业委员会

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第7题
国际注册投资分析师协会由()经过3年多的策划,于2000年6月正式成立。

A.欧洲金融分析师协会

B.亚洲证券分析师联合会

C.巴西投资分析师协会

D.中国证券业协会证券分析师专业委员会

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第8题
ACIIA于2005年2月认可,通过中国证券业协会从业人员资格考试全部五门的人员,可免试()。

A.基础知识考试

B.标准知识考试

C.最终考试

D.“股票定价与分析”科目

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第9题
下列关于风险准备金的说法正确的有()。

A.提取风险准备金的主要目的是提高基金管理公司的收益

B.中国证券业协会基金业委员会先后发布通知规范基金管理公司提取风险准备金

C.2007年之后按照不低于基金管理费收入的10%计提风险准备金

D.风险准备金余额达到基金资产净值的1010时可不再提取

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第10题
()负责组织和监督基金的上市交易,并对上市交易基金的信息披露进行监督。 A.中国证

()负责组织和监督基金的上市交易,并对上市交易基金的信息披露进行监督。

A.中国证监会

B.中国人民银行

C.证券交易所

D.中国证券业协会基金业委员会

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第11题
发行上市保荐保荐机构应当自持续督导工作结束后,向()报送“保荐总结报告书”。A.中国证

发行上市保荐

保荐机构应当自持续督导工作结束后,向()报送“保荐总结报告书”。

A.中国证监会

B.证券交易所

C.当地政府

D.中国证券业协会

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