题目内容
(请给出正确答案)
[主观题]
首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训。首席风险官连续()次不参加培训,
或者连续()次培训考试成绩不合格的,中国证监会及其派出机构可以对其采取监管谈话、出具警示函等监管措施。
A.2
B.3
C.3
D.4
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A.2
B.3
C.3
D.4
A.期货公司应当设首席风险官
B.首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的,应当立即向证券交易所和公司股东会报告
C.期货公司拟解聘首席风险官的。应当有正当理由并向中国证监会派出机构报告
D.首席风险官不履行职责的期货交易所有权责令更换
A.正确
B.错误
A.正确
B.错误
按照《期货公司首席风险官管理规定(试行)》,首席风险官应当遵守法律法规、行政规定、中国证监会的规定和公司章程,忠于职守,恪守诚信,勤勉尽责。()
A.总经理
B.股东大会
C.董事会
D.监事会