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第2题
反洗钱内控制度建设应贯彻风险为本和法人监管原则，贯穿于所有业务条线和所有分支机构，高级管
理层应当对内控制度的有效实施负责，并通过定期审查、内部审计、监督考核等机制予以保障。（）
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第5题
商业银行的内部审计应当具有充分的（）,实行全行系统垂直管理。A.排他性B.权威性C.独立性D.公正性
商业银行的内部审计应当具有充分的（）,实行全行系统垂直管理。
A.排他性
B.权威性
C.独立性
D.公正性
第6题
按照《商业银行市场风险管理指引》的要求，内部审计力量不足的商业银行，应当委托（）对其市场风险的
性质、水平及市场风险管理体系进行审计。
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A.国家审计部门
B.其他商业银行审计部门
C.银监会
D.社会中介机构
第7题
根据《商业银行金融创新指引》， 高级管理层要建立能够有效管理创新活动的（）。
A.风险管理和内部控制系统
B.财务报送和反馈系统
C.文件档案和审计流程管理系统
D.培训和信息反馈制度
第8题
商业银行合规管理职能的履行情况应受到（)定期的独立评价。A.内部审计部门B.纪检监察部门C.事后监
商业银行合规管理职能的履行情况应受到()定期的独立评价。
A.内部审计部门
B.纪检监察部门
C.事后监督部门
D.风险管理部门
第9题
公司应该建立以风险管理为中心的三道防线或三个层次的管理框架，以下说法正确的是：（）
A.第一道防线由各职能部门和业务单位组成。在业务前端识别、评估、应对、监控与报告风险；
B.第二道防线由风险管理委员会和风险管理部门组成。综合协调制定各类风险制度、标准和限额，提出应对建议；
C.第二道防线由审计委员会和内部审计部门组成。针对公司已经建立的风险管理流程和各项风险的控制程序和活动进行监督。
D.第三道防线由风险管理委员会和风险管理部门组成。综合协调制定各类风险制度、标准和限额，提出应对建议；
E.第三道防线由审计委员会和内部审计部门组成。针对公司已经建立的风险管理流程和各项风险的控制程序和活动进行监督。
