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[多选题]

基金管理人及其办理基础设施基金发售相关业务的财务顾问,应对网下投资者哪些情况进行核查和监测?()

A.是否存在禁止参与询价的情形

B.网下投资者参与询价后是否通过面向公众投资者发售部分认购基金份额

C.缴款账户是否为该配售对象自有银行账户

D.网下投资者拟认购金额是否超过其资产规模

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第1题
开放式基金份额的发售,由()负责办理。

A.基金管理人

B.商业银行

C.证券公司

D.专业基金销售机构

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第2题
封闭式基金份额的发售,由基金管理人负责办理,基金管理人一般会选择证券公司组成承销团代理基金份
额的发售。()

A.正确

B.错误

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第3题
网上现金认购是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构以现金进行的认购。 ()

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第4题
网上现金认购是:投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构以现金进行的认购。 ()

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第5题
现行法规规定,基金募集申请获得中国证监会核准前,基金管理人、代销机构不得办理基金销
售业务,但可以向公众分发、公布基金宣传推介材料或者发售基金份额。()

A.正确

B.错误

C.放弃

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第6题
下列哪些项是基金管理人的具体职责?()

A.依法募集基金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜

B.办理基金备案手续

C.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资

D.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益

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第7题
根据《证券投资基金法的有关规定,开放式基金的销售业务由基金管理人负责,基金管理人可以委
托经()认定的其他机构代为办理。

A.中国人民银行

B.证券交易会

C.中国证券业协会基金业委员会

D.中国证监会

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第8题
深圳证券交易所上市开放式基金的主要特点有()。

A.基金发售可在深圳证券交易所和基金管理人及其代销机构同时进行

B.基金在上市后,投资者可在交易所买卖基金份额,也可在交易所交易系统、基金管理人及代销机构申购、赎回基金份额

C.通过交易所交易系统认购、申购、买人的基金份额卖出时以电子撮合价成交,赎回则按当日收市的基金份额净值成交

D.利用跨系统转托管可以实现基金份额在场内与场外之间托管场所的变更

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第9题
基金管理人应当自收到核准文件之日起()个月内进行基金份额的发售。

A.1

B.2

C.4

D.6

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第10题
网上发售是指通过基金管理人指定的营业网点和承销商的指定账户,向机构或个人投资者发
售基金份额的方式。 ()

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第11题
ETF的基金管理人可采用()方式发售基金份额。

A.网上

B.网下

C.网上和网下

D.柜台

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