题目内容
(请给出正确答案)
[主观题]
对证券公司的日常监督除现场检查外,监管部门对证券公司的监管以流动资本为核心,加强对
证券公司流动性的监管;通过加强年报审计及披露的管理,增强内部约束。 ()
查看答案
如果结果不匹配,请 联系老师 获取答案
A.证券公司可以设独立董事,独立董事不得在本证券公司担任除董事、董事会专门委员会成员以外的职务,不得与本证券公司存在可能妨碍其作出独立、客观判断的关系
B.在证券公司董事、监事、高管人员任职资格方面,防止高管人员无资格任职
C.证券公司设合规负责人,对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查
D.当证券公司出现经营管理混乱、违法违规等情形时,国务院证券监督管理机构可以对其高级管理人员、境内分支机构负责人予以谴责,责令证券公司更换高级管理人员或者限制其权利
自营业务的监督检查,下列机构中对证券公司自营业务进行日常监督管理的是()。
A.中国证监会及其派出机构
B.证券交易所
C.中国人民银行
D.中国证监会聘请的专业性中介机构
A.有关地方人民政府
B.国务院
C.国务院证券监督管理机构
D.证券公司