经认定辅导工作不合格的,中国证监会可视情况对辅导机构及其有关责任人予以单处或并处()的处罚。
A.通报批评
B.警告
C.暂停直至取消辅导业务资格
D.暂停直至取消从业资格
A.通报批评
B.警告
C.暂停直至取消辅导业务资格
D.暂停直至取消从业资格
有下列情形之一的,中国证监会可认定辅导工作不合格()。
A.辅导对象应试人员最终考试成绩未能全部合格
B.辅导工作总结报告存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的
C.辅导对象不积极配合辅导的
D.发行人存在重大法律障碍或风险隐患,而未在辅导工作总结报告
中指明的
A.辅导工作结束至保荐人推荐期间发生控股股东实际控制人变更
B.辅导工作结束2年内未有保荐人向中国证监会推荐首次公开发行股票的
C.辅导工作结束至保荐人推荐期间发生主营业务变更
D.辅导工作结束至保荐人推荐期间发生2/3以上董事、监事、高级管理人员变更
辅导工作结束后,辅导对象如发生()情况之一的,应重新进行辅导。
A.辅导工作结束至保荐人推荐期间发生控股股东变更
B.辅导工作结束至保荐人推荐期间发生主营业务变更
C.辅导工作结束至保荐人推荐期间发生2/3以上董事、监事、高级管理人员变更
D.辅导工作结束后3年内未有保荐人向中国证监会推荐首次公开发行股票的
A.辅导工作结束至保荐人推荐期间发生控股股东变更
B.辅导工作结束至保荐人推荐期间发生主营业务变更
C.辅导工作结束至保荐人推荐期间发生1/3以下董事、监事、高级管理人员变更
D.辅导工作结束后3年内未有保荐人向中国证监会推荐首次公开发行股票的
辅导对象如发生()情况,可以不重新进行辅导。
A.辅导工作结束至保荐人推荐期间发生控股股东变更
B.辅导工作结束至保荐人推荐期间发生主营业务变更
C.辅导工作结束后3年内未有保荐人向中国证监会推荐首次公开发行股票的
D.辅导工作结束至保荐人推荐期间发生1/3以下董事、监事、高级管理人员变更
A.辅导工作结束至保荐人推荐期间发生控股股东实际控制人变更
B.辅导工作结束至保荐人推荐期间发生主营业务变更
C.辅导工作结束后2年内未有保荐人向中国证监会推荐首次公开发行股票的
D.辅导工作结束至保荐人推荐期间发生1/3以上董事、监事、高级管理人员变更
E.辅导工作结束至保荐人推荐期间发生2/3以上董事、监事、高级管理人员变更