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第4题
下列关于混合资本债券说法正确的有（）。 A．混合资本债券一般期限较长，且可以公开或
下列关于混合资本债券说法正确的有（）。
A．混合资本债券一般期限较长，且可以公开或定向发行
B．无论何种发行方式，混合资本债券都要进行信用评级，且每年发布一次评价报告，每季度发布一次凭借跟踪
C．发行人按规定提前赎回混合资本债券的应提前5个工作日报中国人民银行备案
D．发行人延期支付的，应作为重大事项在年度财务报告中披露
第5题
《资产支持证券信息披露细则》规定,受托机构应与信用评级机构应于资产支持证券存续期内每年的（
）前向投资者披露上年度的跟踪评级报告。
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A.4月30日
B.6月30日
C.7月31日
D.9月1日
第6题
受托机构应与信用评级机构就资产支持证券跟踪评级的有关安排作出约定，并应于资产支持证券
存续期内每年的（）前向投资者披露上年度的跟踪评级报告。
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A．6月1日
B．6月30日
C．7月31日
D．7月1日
第8题
按本行评级的小企业客户，一经锁定，（)内原则上不做调整。A.一年B.两年C.三年D.四年
按本行评级的小企业客户，一经锁定，()内原则上不做调整。
A.一年
B.两年
C.三年
D.四年
第9题
与三项业务配套开展的财务顾问业务，在业务开展当年或后续年度每年的服务费原则上不得超过三项业
务涉及投资规模、收购价格的3%，累计服务费总额原则上不得超过项目整体收益的（）%。
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A.5
B.10
C.15
D.20
