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[判断题]

内部稽核是指通过数据核查、事后核查对行业内部参与单位、业务人员的操作规范性、执行合规性等进行稽核,排查是否存在因行业人为原因造成的通行费损失等问题。()

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第1题
以下关于自律管理的描述,正确的是()。 A.自律管理是证券公司内部和行业内部主动采取

以下关于自律管理的描述,正确的是()。

A.自律管理是证券公司内部和行业内部主动采取各种积极措施所进行的风险防范

B.自律管理包括制度建设、内部监察、行业检查等内容

C.证券公司为加强管理应在内部设立专门的稽核机构

D.各交易场所、证券业协会通过制定行业规章,以保证证券市场健康发展

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第2题
以下关于自律管理的描述,不正确的是()。 A.自律管理仅指证券公司内部进行的风险防范

以下关于自律管理的描述,不正确的是()。

A.自律管理仅指证券公司内部进行的风险防范

B.自律管理包括制度建设、内部监察、行业检查等内容

C.证券公司为加强管理应在内部设立专门的稽核机构

D.各交易场所、证券业协会通过制定行业规章,以保证证券市场健康发展

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第3题
内部监控是指托管人通过建立有效的稽核监督体系、内部监控制度、稽核检查制度、内部控制
制度的评审和反馈机制,设置专业人员和独立的监察稽核部门,对内部控制制

度的执行情况进行持续的监督,保证内部控制制度的落实。()

A.正确

B.错误

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第4题
受理系统、计费系统资料转换稽核是对受理侧(ESS、CBSS系统)、计费系统(BSS、CBSS)用户数据进行核查()
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第5题
受理系统、计费系统资料转换稽核是指计费部门及时核查当月业务受理系统中工单转换至计费账务系统的结果()
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第6题
零预存担保赠机用户办理提前解约时,需缴纳违约金,稽核人员通过核查合约用户提前解约可发现用户未缴纳违约金提前解约情况()
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第7题
()是数据安全稽核工作落实部门。

A.业务部门

B.数据运行部门

C.科技部门

D.内部审计部门

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第8题
证券交易风险的自律管理包括() A.制度建设、实时监控、行业检查B.事先预警、内部自查、事后

证券交易风险的自律管理包括()

A.制度建设、实时监控、行业检查

B.事先预警、内部自查、事后监查

C.制度建设、内部自查、行业检查

D.事先预警、实时监控、事后监查

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第9题
证券交易风险的监察包括() A.事先预警、实时监控、事后监查B.制度建设、内部自查、行业检

证券交易风险的监察包括()

A.事先预警、实时监控、事后监查

B.制度建设、内部自查、行业检查

C.制度建设、实时监控、行业检查

D.事先预警、内部自查、事后监查

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第10题
财务报表合理性核查中,应对客户财务报表的异动进行分析,分析重点之一为财务数据或指标与行业数据的对比分析()
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第11题
托管人通过建立有效的稽核监督体系、内部控制工作责任、稽核检查制度、内部控制制度的评审和反馈机制,设置专业人员和独立的监察稽核部门,对内部控制制度的执行情况进行持续的监督,保证内部控制落实。()此题为判断题(对,错)。
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