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[判断题]
内部稽核是指通过数据核查、事后核查对行业内部参与单位、业务人员的操作规范性、执行合规性等进行稽核,排查是否存在因行业人为原因造成的通行费损失等问题。()
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以下关于自律管理的描述,正确的是()。
A.自律管理是证券公司内部和行业内部主动采取各种积极措施所进行的风险防范
B.自律管理包括制度建设、内部监察、行业检查等内容
C.证券公司为加强管理应在内部设立专门的稽核机构
D.各交易场所、证券业协会通过制定行业规章,以保证证券市场健康发展
以下关于自律管理的描述,不正确的是()。
A.自律管理仅指证券公司内部进行的风险防范
B.自律管理包括制度建设、内部监察、行业检查等内容
C.证券公司为加强管理应在内部设立专门的稽核机构
D.各交易场所、证券业协会通过制定行业规章,以保证证券市场健康发展
度的执行情况进行持续的监督,保证内部控制制度的落实。()
A.正确
B.错误
证券交易风险的自律管理包括()
A.制度建设、实时监控、行业检查
B.事先预警、内部自查、事后监查
C.制度建设、内部自查、行业检查
D.事先预警、实时监控、事后监查
证券交易风险的监察包括()
A.事先预警、实时监控、事后监查
B.制度建设、内部自查、行业检查
C.制度建设、实时监控、行业检查
D.事先预警、内部自查、事后监查