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[多选题]
证券投资管理人必须要了解客户，因为（）。
A.了解客户是证券投资管理者制定具体的投资战略与投资策略的不可或缺的前提和基础
B.不同客户具有不同的财务与税收状况，对未来收入和支出现金流的预期不同
C.不同的客户具有不同的承受能力
D.不同客户受到的投资法律法规限制不同
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A.了解客户是证券投资管理者制定具体的投资战略与投资策略的不可或缺的前提和基础
B.不同客户具有不同的财务与税收状况，对未来收入和支出现金流的预期不同
C.不同的客户具有不同的承受能力
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A.提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险
B.认真阅读《证券交易委托代理协议书》
C.坚持了解客户原则
D.必须忠实办理受托业务
9 ．在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，应承担的义务包括 () 。
A ．提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险
B ．认真阅读《证券交易委托代理协议书》
C ．坚持了解客户原则
D ．必须忠实办理受托业务
A.分支机构应当审查金融产品管理人提供的管理人、委托人、投资顾问等相关主体的真实身份、核查诚信记录等信息
B.分公司应当持续跟踪了解账户的使用情况、落实账户使用实名制、适当性管理、资金监控等制度要求，通过不定期抽查、定期复核等方式检查客户账户使用是否实名、客户适当性是否匹配、资金划转是否异常
C.分公司要做好疑似场外配资账户核查的报告工作，按要求及时向合规管理部、运营管理部、财富管理部及其他相关业务部门报告
D.分公司应当采取必要措施，对机构以及证券和资金资产合计超过200万元的机构和个人信息进行核实，充分做好尽职调查
A.基金代销机构要了解基金管理人的诚信状态
B.基金代销机构要了解基金管理人的经营管理能力
C.基金代销机构要了解基金管理人的投资管理能力
D.基金代销机构要了解基金管理人的内部控制状态
A.《证券投资基金法》
B.《中华人民共和国证券法》
C.《开放式证券投资基金试点办法》
D.《证券投资基金管理暂行办法》
A.在日常账户业务管理工作中要落实账户实名制工作要求，了解账户持有人基本情况、职业、财务状况、投资经验、风险偏好等信息
B.发现客户信息存疑的，应当要求客户补充提供其他证明材料
C.无法核实客户真实身份或其他重要信息的，可以为客户开立账户或者提供交易服务
D.对核查认定为场外配资账户或疑似度较高的账户，分公司要按照法律法规和证券登记结算机构、证券交易所的业务规则及公司规定，采取限制使用、注销等措施
