证券公司合规管理的基本制度,经()审议通过后实施。 A.董事会 B.监事会 C.股东大会 D.高
证券公司合规管理的基本制度,经()审议通过后实施。
A.董事会
B.监事会
C.股东大会
D.高级管理人员
证券公司合规管理的基本制度,经()审议通过后实施。
A.董事会
B.监事会
C.股东大会
D.高级管理人员
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
A.业务实行分层管理
B.依法合规,加强内控,严格防范和控制风险,切实维护客户资产的安全
C.开展业务需经监管部门批准,不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活提供任何便利和服务
D.证券公司应当健全业务隔离制度,确保融资融券业务与证券资产管理、证券投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离
A.合规管理的目标、理念、原则
B.合规管理的组织架构和职责
C.合规管理保障
D.合规报告及违规事项的报告、处理和责任追究
A.I、II、III、IV
B.II、III、IV
C.I、II
D.I、III、IV
对证券投资咨询业务说法正确是的()
A.证券公司及其相关业务人员运用各种有效信息,对证券市场或个别证券的未来走势进行分析预测
B.对投资证券的可行性进行分析评判
C.为投资者的投资决策提供分析、预测、建议等服务
D.倡导投资理念,传授投资技巧,引导投资者理性投资的业务活动
50. 融资融券业务管理的基本原则有()
A. 依法合规,加强内控,严格防范和控制风险,切实维护客户资产的安全
B. 开展业务需经监管部门批准,不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务
C. 证券公司向客户融资,应当使用自有资金或者依法筹集的资金;向客户融券,应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券
D. 业务实行集中统一管理;证券公司应当健全业务隔离制度,确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离
融资融券业务业务管理的基本原则()。
A.依法合规,加强内控,严格防范和控制风险,切实维护客户资产的安全
B.开展业务需经监管部门批准,不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务
C.证券公司向客户融资,应当使用自有资金或者依法筹集的资金;向客户融券,应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券
D.业务实行集中统一管理