题目内容
（请给出正确答案）
对证券自营业务认识不对的是（）。
A．证券自营业务是指证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司依法公开发行的股票、债券、权证、证券投资基金及中国证监会认可的其他证券，以获取盈利的行为
B．自营账户应由独立于自营业务的部门统一管理，建立自营账户审批和稽核制度，采取措施防范变相自营、账外自营、借用账户等风险，防止自营业务与资产管理业务混合操作
C．证券公司从事自营业务、资产管理业务等两种以上的业务，注册资本最低限额为5亿元，净资本最低限额为1亿元
D．由于证券公司在交易成本、资金实力、获取信息以及交易的便利条件等方面都比投资大众占有优势，因此，在自营活动中要防范操纵市场和内幕交易等不正当行为
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对证券自营业务认识不对的是（）。
A．证券自营业务是指证券公司以自己的名义，为本公司依法公开发行的股票、债券、权证、证券投资基金及中国证监会认可的其他买卖证券的行为
B．没有投机性，业务风险不大
C．有利于活跃证券市场、维护交易的连续性
D．容易存在操纵市场和内幕交易等不正当行为
下列对证券自营业务认识不正确的是（）。
A．指证券公司为本公司买卖证券、赚取差价并承担相应风险的行为
B．没有投机性，业务风险不大
C．有利于活跃证券市场、维护交易的连续性
D．容易存在操纵市场和内幕交易等不正当行为
（）是指证券公司为本公司买卖证券，赚取差价并承担相应风险的行为。
A．证券承销
B．证券自营业务
C．融资融券业务
D．证券资产管理业务
准确地说，（）是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。
A．业务人员的《证券业从业人员资格证书》
B．2／3以上业务人员的《证券业从业人员资格证书》
C．主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》
D．2／3主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》
自营违规的处罚
经予证券经营机构警告的处罚通常出现在下列情况下（）。
A．不配合证监会调查
B．不按规定上报自营业务资料
C．委托其他证券经营机构代为买卖证券
D．伪造、变造、销毁交易记录
对申请证券自营业务资格的程序，不正确的说法是（）。
A．证券公司根据《证券公司证券自营业务管理办法》中相关条款所列的从事自营业务所需具备的条件进行自我审核
B．证券公司根据《证券公司自营业务管理办法》中相关条款的规定，制作并向中国证监会报送有关文件
C．中国证监会收到完整申请资料后，在规定时间内对申请文件进行审查
D．经审查不符合条件的，不予颁发资格证书，本年内可继续申请
欲申请自营业务资格的证券公司应制作并向证监会报送的文件包括（）
A．由具有从事证券业务资格的会计师事物所出具的上一年度末净资产或证券营运资金验资证明
B．由具有从事证券业务资格的会计师事物所出具的上一年度末资产负债表、损益表和财务状况变动表
C．法定代表人、主要负责人和主要业务人员的“证券业从业人员资格证书”或简历、专业证书等
D．上一年度经营证券业务情况说明。正式开业未超过1年的证券公司应报送从开业时起到上一年度末经营的证券业务情况说明。
E．一般人员近1年内的奖惩情况说明。
（）是证券公司申请自营业务资格通常经过的程序之一。
A． 证监会收到完整申请材料后，即刻对申请文件进行审查
B． 经审查符合条件的，由工商行政管理部门颁发资格证书；经审查不符合条件的，不予颁发资格证书，且两年内不受理其重新申请
C． 证券公司根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》中相关条款所列的从事自营业务所需具备的条件进行自我审核
D． 证券公司根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》的规定制作并向证券交易所报送有关文件
