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[单选题]

公司决定的人员不符合条件的,中国证监会及其派出机构可以责令公司更换代为履行职责的人员。公司应当在()个月内任用具有任职资格的人员担任董事长、总经理、首席风险官。

A.2

B.3

C.5

D.6

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第1题
招股说明书或招股意向书刊登后至获准上市前,拟发行公司发生重大事项的,以下说明正确的是(
)。

A.于该事项发生后第1个工作日向中国证监会提交书面说明

B.主承销商和相关专业中介机构应出具专业意见

C.如发生重大事项后,拟发行公司仍符合发行上市条件的,拟发行公司应在报告中国证监会后第2日刊登补充公告

D.如发生重大事项导致拟发行公司不符合发行上市条件的,中国证监会将依照有关法律、法规执行并依照审核程序决定是否提交发审会讨论

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第2题
招股说明书或招股意向书刊登后至获准上市前,拟发行公司发生重大事项的,以下说明正确的
是()。

A.于该事项发生后第1个工作日向中国证监会提交书面说明

B.主承销商和相关专业中介机构应出具专业意见

C.如发生重大事项后,拟发行公司仍符合发行上市条件的,拟发行公司应在报告中国证监会后第2日刊登补充公告

D.如发生重大事项导致拟发行公司不符合发行上市条件的。中国证豁会将依照有关法律、法规执行并依照审核程序决定是否提交发审会讨论

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第3题
期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责
的,期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责,并自作出决定之日起5个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。()

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第4题
中国证监会对证券公司设立集合资产管理计划的申报材料,经审核符合条件的,作出无保留或
批准的决定;经审核不符合条件的,作出保留或不予批准的决定。()

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第5题
中国证监会对证券公司设立集合资产管理计划的申报材料,经审核符合条件的,作出无异议或
批准的决定;经审核不符合条件的,作出有异议或不予批准的决定。()

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第6题
基金管理公司变更经营范围,中国证监会将对基金管理公司的()等相关内容进行审查和评议,做出相关决定。

A.公平交易与防范利益输送相关制度的建立与执行

B.投资决策与研究分析体系的建立与执行

C.人员队伍及人力资源管理状况

D.公司监察稽核与内部风险控制体系的建立与执行

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第7题
基金管理公司变更经营范围,中国证监会将对基金管理公司的()等相关内容进行审查和评议,
做出相关决定。

A.投资决策与研究分析体系的建立与执行

B.公平交易与防范利益输送相关制度的建立与执行

C.公司监察稽核与内部风险控制体系的建立与执行

D.人员队伍及人力资源管理状况

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第8题
证券公司取得介绍业务资格后不符合《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定条件的,中国证监会及其派出机构应当()。

A.责令其限期整改

B.经限期整改仍不符合条件的,中国证监会依法撤销其介绍业务资格

C.处以罚款

D.对直接责任人员给予纪律处分

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第9题
公司债券上市交易后,公司有下列情形之一的,由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易()。

A.公司有重大违法行为

B.公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件

C.发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用

D.公司最近3年连续亏损

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第10题
公司债券上市交易后,公司有下列()情形的,由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易。

A.公司有重大违法行为

B.公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件

C.公司最近3年连续亏损

D.发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用

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