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[主观题]

期货公司扩大业务规模或者作出向股东分配利润等可能对净资本产生重大影响的央定前,应

当对相应的风险监管指标进行敏感性测试。()

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第1题
下列关于期货公司的表述正确的有()。

A.期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度

B.期货公司扩大业务规模或者作出向股东分配利润等可能对净资本产生重大影响的决定前,应当对相应的风险监管指标进行敏感性测试’

C.期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司年度风嘲监管报表进行审计

D.期货公司应当按照企业会计准则的规定编制、报送风险监管报表

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第2题
期货公司逾期未改正,其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益,或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的,国务院期货监督管理机构不能对其采取下列()措施。

A.终止或者暂停部分期货业务

B.停止批准新增业务或者分支机构

C.限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用

D.限制分配红利,限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利

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第3题
期货公司变更股权或者注册资本。单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司100%股权
的,中国证监会根据审慎监管原则进行审查,作出批准或者不批准的决定。 ()

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第4题
期货公司变更股权或者注册资本,单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司100%的股
权后,中国证监会根据审慎监管原则进行审查,作出批准或者不批准的决定。 ()

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第5题
股份有限公司增资的原因通常有()。 A.公司债转换为公司股份 B.扩大营业规模C.向现

股份有限公司增资的原因通常有()。

A.公司债转换为公司股份

B.扩大营业规模

C.向现有股东配售股份

D.增加项目投资

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第6题
期货公司向其股东提供期货经纪服务的,()风险管理要求。

A.不得提高

B.不得降低

C.申报中国证监会决定降低或者提高

D.由期货公司股东大会讨论决定提高或者降低

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第7题
下列关于期货公司经营业务的说法错误的是()。

A.期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务

B.期货公司不得从事经营境外期货经纪业务

C.期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资,不得对外担保

D.除法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定外,期货公司不得从事与期货业务无关的活动

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第8题
期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的,()风险管理要求。

A.不得提高

B.不得降低

C.申报中国证监会决定降低或者提高

D.由期货公司自主决定降低或者提高

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第9题
甲是持有某期货公司4%股权的股东。随着期货市场的不断发展和完善,金融期货的逐步退出,从事期货交易的人们将越来越多,期货经纪业务大有潜力,期货公司前景看好。于是甲增资扩大其股权份额,把持有该期货公司4%的股权增加到了8%,那么这次股权变更应当报()批准。

A.期货交易所

B.期货业协会

C.中国证监会

D.国务院

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第10题
公司的公积金用于()。 A.弥补公司亏损B.扩大公司经营C.增加公司资本D.提高本公司职

公司的公积金用于()。

A.弥补公司亏损

B.扩大公司经营

C.增加公司资本

D.提高本公司职工的福利水平

E.向股东分配红利

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