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[主观题]

根据上海证券交易所中央登记结算公司对资金透支作出的处罚规定,在交易日的次日(T+1)上

午,资金交收帐户资金余额不足支付交收款的会员单位,必须在(T+1)日下午17:00之前将资金补入交收帐户,逾期按透支金额的()%罚款。

A.0.0366

B.0.05

C.0.266

D.0.5

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第1题
关于上海证券交易所法人清算模式中资金划入不正确的说法是()。 A.T+1日上午通过有效银行凭证或

关于上海证券交易所法人清算模式中资金划入不正确的说法是()。

A.T+1日上午通过有效银行凭证或指令向银行提交划出资金申请

B.资金划拨银行通过系统内本.异地资金汇划系统划款

C.资金划拨银行通过上海分行收到资金后,借记上海证券中央登记结算公司银行账户

D.上海证券中央登记结算公司收到上海分行通知后,贷记证券公司资金交收账户

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第2题
在2001年10月1日之前,我国的证券登记结算是由上海证券交易所成立的上海证券中央登记结
算公司和深圳证券交易所成立的深圳证券登记结算公司以及各自的地方证券登记结算公司完成的。()

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第3题
关于上海证券交易所登记清算机构同证券公司之间的资金清算,正确的说法有()。 A.交易日闭市后,

关于上海证券交易所登记清算机构同证券公司之间的资金清算,正确的说法有()。

A.交易日闭市后,交易所将当日成交数据通过交易系统发送到证券登记结算机构

B.证券登记结算机构的清算原则为净额清算原则

C.证券登记结算机构对所有参与人当日的证券买卖进行轧差,产生清算金额

D.证券登记清算机构在进行中央清算时还需计算有关费用

E.证券登记清算机构在清算完成后,向各证券公司提供当日清算数据汇总表与清算明细表

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第4题
假设1-5日均为交易日,根据某证券公司1日在上海证券交易所的交易结果,登记结算公司清算
结果是:该公司应付资金5亿元,当日该公司在上海证券登记结算公司的备付金账户上的头寸余额为3亿元。2口上午,该公司补入资金5000万元,下午17:00前补入资金5000万元,4日上午补人资金5000万元,5日又补入资金5000万元,试问下列表述中正确的是()。

A.该公司应付上海证券登记结算公司罚金,金额为75万元

B.该公司2 日在上海证券登记结算公司透支1亿元

C.该公司1日在上海证券登记结算公司透支2亿元

D.该公司4日在上海证券登记结算公司透支5000万元

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第5题
在2002年10月1日之前,我国的证券登记结算是由上海证券交易所成立的上海证券中央登记结算公司和深
圳证券交易所成立的深圳证券登记结算公司以及各自的地方证券登记结算公司完成的。 ()

A.正确

B.错误

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第6题
深圳证券交易所《资金申购上网定价实施办法》和上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》规定,申购日后的(),证券登记结算公司对未中签部分的申购款予以解冻,并从结算参与人的资金交收账户上扣收新股认购款项,再划付给主承销商。

A.T+1日

B.T+2日

C.T+3日

D.T+4日

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第7题
目前我国上海证券交易所实行的证券存管制度是 A.中央登记结算公司统一托管和证券公司法人集

目前我国上海证券交易所实行的证券存管制度是

A.中央登记结算公司统一托管和证券公司法人集中托管及投资者指定交易制度

B.中央登记公司统一托管和证券营业部分别托管的二级托管制度

C.中央登记结算公司统一托管和证券公司法人集中托管制度

D.托管证券公司制度

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第8题
在上海证券交易所,证券营业部在受理投资者转户并登记其证券明细账户后,应于()将变更情况传送至上海证券中央登记结算公司用于变更登记。

A.当日闭市前

B.当日闭市后

C.次日开市前

D.次日开市后

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第9题
下列关于财政部代理发行地方政府债可选择的托管单位的说法中,正确的有()。Ⅰ.在中央国债登记结算有限责任公司托管Ⅱ.在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司托管Ⅲ.在证券交易所办理登记托管Ⅳ.在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司托管

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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第10题
目前我国上海证券交易所实行的证券存管制度是()

A.中央登记结算公司统一托管

B.证券公司法人集中托管

C.投资者指定交易

D.证券营业部托管

E.证券服务部托管

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