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[主观题]

以下关于开展融资融券业务的证券公司所应当具备的条件，说法错误的是（）。 A．公司治理健

以下关于开展融资融券业务的证券公司所应当具备的条件，说法错误的是（）。

A．公司治理健全，内部控制有效

B．公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法经营受到处罚

C．经营证券经纪业务已满5年

D．财务状况良好，最近6个月净资本在12亿元以上

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更多“以下关于开展融资融券业务的证券公司所应当具备的条件，说法错误…”相关的问题

第1题

42关于保证金交易的说法不正确的是（）

A.保证金交易也称为信用交易

B.保证金除以所投资金额或证券总价值的比率称为保证金率

C.在我国，保证金交易被称为融资融券

D.所有的证券公司都可以开展此项业务

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第2题

2010 年1 月，中国证监会公布了《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》，明确首批申

请试点融资融券业务的证券公司，应当具备的条件包括()。

A.最近6个月资本总额均在 50亿元以上

B.已开发完成融资融券业务交易结算系统，并通过了证券交易所、证券登记结算公司组织的全网测试

C.具备开展融资融券业务所需的自有资金和自有证券，自有资金占净资本的比例相对较高

D.最近一次证券公司分类评价为 A类

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第3题

证券公司开展融资融券业务试点应当建立完备的管理制度、操作流程和风险识别、评估与控制

体系，确保风险可测、可控、可承受。（）

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第4题

证监会派出机构应当自受到证券公司融资融券业务申请材料之日起（）个工作日向证监会出具是否同意申请人开展融资融券业务试点的书面意见。

A.5

B.10

C.20

D.30

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第5题

证券公司开展融资融券业务，客户融资买人证券的，应当以买券还券或者直接还券的方式偿还

向证券公司融入的资金；客户融券卖出的，应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司融入的证券。（）

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第6题

证券公司开展融资融券业务，客户融资买入证券的，应当以买券还券或者直接还券的方式偿还

向证券公司融入的资金；客户融券卖出的，应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司融入的证券。（）

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第7题

证券公司开展融资融券业务，客户融资买人证券的，应当以买券还券或者直接还券的方式偿还

向证券公司融人的资金；客户融券卖出的，应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司融入的证券。（）

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第8题

证监会派出机构应当自收到证券公司提交的申请材料之日起15个工作日内，向证监会出具是

否同意申请人开展融资融券业务试点的书面意见。（）

A．正确

B．错误

C．放弃

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第9题

获得批准可开展融资融券业务试点的证券公司应当按照规定，向证监会申请业务范围的变更

登记，向证券交易所申请换发经营证券业务许可证。（）

A．正确

B．错误

C．放弃

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第10题

证监会派出机构应当自收到证券公司向证监会提交的申请材料之日起5工作日内，向证监会出

具是否同意申请人开展融资融券业务试点的书面意见。（）

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