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题目内容（请给出正确答案）

[单选题]

巴塞尔委员会的目标是（)。

A.建立全球各个跨国银行必须遵守的监管体系

B.取消监管之间差异并确保充分监管

C.建立全球主要银行必须遵守的风险管理体系和内控流程

D.鼓励各个国家银行之间相互参股并混业经营

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更多“巴塞尔委员会的目标是()。”相关的问题

第1题

以下哪项不是巴塞尔委员会的内部控制三大目标（)。

A.操作性目标

B.信息性目标

C.合规性目标

D.保密性目标

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第2题

巴塞尔银行监督管理委员会发表的各类监管文件仅具指导意义，并不具备法律效力。（)

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第3题

试述巴塞尔委员会的历史沿革及其重大事件。

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第4题

根据巴塞尔委员会颁布的规定，非公开储备、资产重估准备、一般储备、混合资本工具、长期次级债务均属于二级资本。（)

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第5题

根据巴塞尔委员会颁布的资本协议的规定，核心资本充足率至少为（）

A.4%

B.6%

C.8%

D.10%

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第6题

在1993年之后的5年中，巴塞尔银行监管委员会、美国证券交易委员会以及国际互换与衍生工具协会都要求金融机构基于VaR来确定（）。

A.内部风险资本计提

B.内部风险控制

C.风险披露

D.交易员的业绩

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第7题

负责接收、分析和分发金融信息的国家级金融情报机构应考虑成为一下哪一机构的成员？（）

A.埃格蒙特集团

B.沃尔夫斯堡集团

C.金融行动特别工作组

D.巴塞尔委员会

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第8题

在1993年之后的5年中，巴塞尔银行监管委员会、美国证券交易委员会以及国际互换与衍生工具协会(ISDA)都要求金融机构基于-VaR来确定（）。

A.内部风险资本计提

B.内部风险控制

C.风险披露

D.交易员的业绩

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第9题

根据巴塞尔银行监管委员会关于“统一资本计量与资本标准的国际协议”的原则，银监会决定，商业银行的

次级定期债务可以计入()中。

A.附属资本

B.核心资本

C.实收资本

D.资本金

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第10题

VaR模型应用的真正兴起始于1996年的“资本协议市场风险补充规定”。巴塞尔监管委员会指出，

银行可以运用经过监管部门审查的内部模型来确定市场风险的资本充足性要求，并推荐了VaR方法。（）

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第11题

（）标志着证券监管部门对券商监管资本的要求与巴塞尔委员会对银行的监管资本要求已趋于一致。

A.30国集团推广VaR模型

B.1995年12月美国证券交易委员会发布的加强市场风险披露建议要求

C.美国证券交易委员会对券商净资本监管修正案的颁布

D.1996年的资本协议市场风险补充规定

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