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[多选题]

《办法》中根据金融机构合规情况和风险状况,中国人民银行及其分支机构可以采取()等措施。

A.监管提示

B.约见谈话

C.监管走访

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第1题
银行业金融机构在确定考评指标权重时,合规经营类指标和风险管理类指标权重应当:A.明显低于其他类

银行业金融机构在确定考评指标权重时,合规经营类指标和风险管理类指标权重应当:

A.明显低于其他类指标

B.明显高于其他类指标

C.至少与其他类指标权重相同

D.根据机构的风险状况确定

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第2题
金融机构应将从业人员遵循银行业金融机构从业人员职业操守指引的情况纳入()范围。

A.合规管理

B.人力资源管理

C.风险管理

D.合规管理和人力资源管理

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第3题
金融机构根据()方法,决定采取客户尽职调查措施的程度

A.合规方法

B.风险为本方法

C.合规与风险并重

D.风险测试方法

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第4题
证券公司稽核部门不应定期对自营业务的()情况进行全面稽核,出具稽核报告。

A.盈亏

B.合规运作

C.风险监控

D.交易状况

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第5题
证券公司稽核部门应定期对自营业务的()情况进行全面稽核,出具稽核报告。

A.合规运作

B.盈亏

C.风险监控

D.交易状况

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第6题
根据《关于做好合规风险监测报告工作的通知》(农银办发〔2013〕639号),关于农业银行合规风险监测的职责分工,下列说法正确的是()

A.总行内控与法律合规部负责组织、管理和评价全行合规风险监测报告工作,实施专项监测,分析合规风险状况,并向高级管理层提交全行合规风险评估报告

B.各级行内控合规部门负责组织、实施、管理和评价辖内合规风险监测报告工作

C.各级行内控合规部门负责按要求实施非现场定期监测,全面收集和定期报送辖内合规风险信息,并向本行管理层和上级行内控合规部门提交合规风险评估报告

D.总分行各主要业务部门负责分析评估本业务条线合规风险状况,收集合规风险信息并及时报送同级行内控合规部门

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第7题
根据《中华人民共和国中小企业促进法》规定,国家推动其他银行业金融机构设立小型微型企业金融服务_____。

A.内控合规机构

B.风险管理机构

C.专营机构

D.授信管理机构

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第8题
国务院银行业监督管理机构应当根据银行业金融机构的评级情况和风险状况,确定对其现场检查的()。

A.频率

B.范围

C.天数

D.需要采取的其他措施

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第9题
根据《银行业金融机构内部审计指引》,内部审计部门和审计人员应严格按照()实施审计项目,并定期进行自我评估。

A.经营情况

B.审计程序

C.风险状况

D.审计方法

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第10题
客户授信额度根据企业经营状况、实际资金需求、风险限额、其他金融机构授信情况等因素综合确定,小企业客户授信额度最高人民币5000万元(含)或等值外币。()
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第11题
关于首席风险官提交工作报告的说法,正确的是()。 A.应当在每季度结束之日起10个工作

关于首席风险官提交工作报告的说法,正确的是()。

A.应当在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告

B.应当在每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告

C.报告内容包括期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况,以及首席风险官的履行职责情况

D.同时向公司住所地中国证监会派出机构和公司董事会提出报告

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