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[判断题]

严格规范报装资料和业务办理信息的录入管理,确保营销业务应用系统信息档案与业扩报装实际情况保持一致,严禁体外循环、线下流转。()

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第1题
《国家电网公司业扩报装管理规则》规定受理时应询问客户申请意图,向客户提供业务办理告知书,告知客户()等信息

A.需提交的资料清单

B.业务办理流程

C.收费项目及标准

D.监督电话

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第2题
经纪业务操作规范管理的一般要求有()。

A.前后台分离和岗位分离

B.重要岗位专人负责,严格操作权限管理

C.营业部工作人员不得私下接受代理客户办理相关业务

D.营业部应按要求妥善保管客户资料及业务档案

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第3题
银行应该严格遵守国家外汇管理政策对个人(),通过个人结售汇管理信息系统办理个人购汇和结汇业务,真实、准确、完整录入相关信息,并将办理个人业务的相关材料至少保存()备查。

A.年度结售汇限额管理;3年

B.年度售汇限额管理;5年

C.年度结汇限额管理;5年

D.年度结售汇限额管理;5年

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第4题
证券公司营业部操作规范管理的一般要求有()。 A.前后台分离和岗位分离 B.重要岗位专人负责,

证券公司营业部操作规范管理的一般要求有()。

A.前后台分离和岗位分离

B.重要岗位专人负责,严格操作权限管理

C.营业部工作人员不得私下接受代理客户办理相关业务

D.证券公司总部应加强对营业部业务运作的集中统一管理

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第5题
各反洗钱职责单元在办理业务时或业务存续期间,发现客户存在可疑情况,需反洗钱人员通过反洗钱管理系统手工录入可疑交易信息,报送时限要求不超过()。

A.24小时

B.36小时

C.48小时

D.60小时

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第6题
办理企业网银批量代收付业务,如协议信息变更或协议信息录入错误,可通过下列哪一项交易修改登记信息?()

A.“[351107]查询网银登记编号”

B.“[351104]新增网银登记编号”

C.“[660009]企业用户证书管理”

D.“[660028]企业网银操作员管理”

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第7题
银联无卡支付业务中,下列哪一项不属于办理无卡支付密码管理的主要风险点?()

A.申请资料的准确性、有效性

B.发票打印次数

C.申请人身份的真实性

D.业务凭证的交易信息是否和客户申请表的信息一致

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第8题
远程集中授权中经办柜员主要职责包括()。
远程集中授权中经办柜员主要职责包括()。

A.核对客户身份,按照相关制度规定对客户身份证件、现金实物、银行介质等的真伪进行严格审核

B.准确录入相关交易要素,并及时、完整、清晰的采集和传输相关影像资料

C.按照运营主管已审批或审核的业务资料进行交易要素录入的业务,对要素录入的准确性和完整性负责

D.无需运营主管审批或审核的业务,对业务凭证及相关资料的真实性、完整性、合规性以及要素录入的准确性负责

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第9题
下列关于借记卡业务的说法正确的有()。
下列关于借记卡业务的说法正确的有()。

A.委托代理人办理支取现金业务时,5万元以下的,须凭代理人有效身份证件和卡片密码办理。

B.ABD

C.个人代理他人申领借记卡且理由正当的,须要求其提供代理人和被代理人的有效身份证件,个人一次性代理申领借记卡的数量原则上不得超过10张。

D.对于代理开立个人账户的,除严格核实代理人的身份信息外,还要向被代理人进行核实,并留存电话记录等联系资料,防止出现虚假证件开户和假冒开户。

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第10题
根据证券经纪业务操作规范管理的一般要求,以下表述中,错误的是()。

A.会计核算人员应负责办理清算业务

B.前台人员应负责市场营销

C.营业部应妥善保存客户开户资料

D.证券公司总部应加强对营业部业务运作的集中统一管理

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第11题
远程集中授权业务,授权员在授权过程中发现()问题,可拒绝授权。
远程集中授权业务,授权员在授权过程中发现()问题,可拒绝授权。

A.柜面人员违反规章制度和操作规程

B.业务处理不规范

C.差错和过失

D.录入要素与上传影像资料内容不一致

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