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题目内容（请给出正确答案）

[主观题]

期货公司董事长、总经理辞职，或者被认定为不适当人选而被解除职务，或者被撤销任职资格

的，期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计，并自其离任之日起3个月内将审计报告报中国证监会及其派出机构备案。（）

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第1题

某电子科技有限公司因涉嫌虚开增值税专用发票罪被提起公诉，公司董事长、总经理、会计等5人被认定为该单位犯罪的直接责任人员。在法院审理中，该公司被注销。关于法院的处理，下列哪一选项是正确的？

A.继续审理

B.终止审理

C.终止审理，建议检察机关对公司董事长、总经理、会计等另行起诉

D.退回检察机关，建议检察机关对公司董事长、总经理、会计等另行起诉

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第2题

期货公司有下列（）情形之一的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告

A.拟更换董事长、总经理

B.财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准

C.发生突发事件，对期货公司和客户利益产生或者可能产生重大不利影响

D.公司或其董事、监事、高级管理人员因涉嫌重大违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施

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第3题

自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾（）年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

A.2

B.3

C.5

D.7

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第4题

期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列（）情形之一的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。

A.向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项，造成严重后果

B.拒绝配合中国证监会依法履行监管职责，造成严重后果

C.一年内累计两次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话

D.对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任

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第5题

期货公司申请金融期货交易结算业务资格，董事长、总经理和副总经理中，至少5人的期货或者

证券从业时间在3年以上。（）

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第6题

期货公司申请金融期货全面结算业务资格，董事长、总经理和副总经理中，至少应有3人的期货或者证券从业时间在（）以上。

A.3年

B.5年

C.7年

D.10年

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第7题

期货公司申请金融期货全面结算业务资格，要求董事长、总经理和副总经理中，至少（）人的期货或者证券从业时间在（）年以上。

A.3；3

B.3；5

C.5；3

D.5；5

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第8题

期货公司总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当及时向期货

公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告，必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。()

A．正确

B．错误

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第9题

期货公司董事、监事和高级管理人员被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的，期货公

司应当将该人员免职。（）

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第10题

期货公司董事、监事和高级管理人员累计2次被行业自律组织纪律处分的，中国证监会及其派

出机构可以将其认定为不适当人选。（）

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