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[判断题]

根据《金融资产服务业务代客投资项目评估管理办法》,股权投资项目评估一般不对项目上市时间、预期股票价格及股权转让方案进行预测。()

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第1题
2007年10月,中、美两国金融监管部门就商业银行代客境外理财业务作出监管合作安排,中国
的商业银行可以代客投资于美国的股票市场以及经美国金融监管当局认可的公募基金,逐步扩大商业银行代客境外投资市场。

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第2题
2007年10月,中国与()金融监管部门就商业银行代客境外理财业务做出监管合作安排,中国的
商业银行可以代客投资于该国的股票市场以及经该国金融监管当局认可的公募基金,逐步扩大商业银行代客境外投资市场。

A.美国

B.日本

C.英国

D.德国

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第3题
进行客户尽职调查及风险评估,对于投资性产品,各分支行客户代表或经理应该:

A.对有意投资境外理财产品客户的资质进行充分了解

B.通过评估程序了解其对投资产品的认识,风险偏好,风险承受力等

C.确保客户能满足相关产品的客户适当性要求

D.尽职调查和风险评估完成后,向客户推介相关代客境外理财产品

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第4题
代客境外理财业务是指取得()的商业银行,受中国境内机构和居民个人(简称“投资者”)委托以投资者

代客境外理财业务是指取得()的商业银行,受中国境内机构和居民个人(简称“投资者”)委托以投资者的资金在中国境外进行规定的金融产品投资的经营活动。

A.代客理财资格

B.代客境外理财业务资格

C.理财资格

D.理财销售资格

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第5题
除金融类企业外,募集资金使用项目不得为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产,借予他人、委托
理财等财务性投资,不得直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司。 ()

A.正确

B.错误

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第6题
除金融类企业外,上市公司本次募集资金使用项目不得为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借
予他人、委托理财等财务性投资,不得直接或间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司。()

A.正确

B.错误

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第7题
下列关于其他债权投资表述不正确的有()

A、企业管理该金融资产的业务模式既以收取合同现金流量为目标又以出售该金融资产为目标

B、该金融资产的合同现金流特征仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付

C、该金融资产在取得时按其公允价值和相关的交易费用之和作为初始投资成本。在资产负债表日,该金融资产应按公允价值计价。该金融资产的公允价值与原账面价值的差额,应计入“其他综合收益”项目

D、在处置该类金融资产时,应将其对应的“其他综合收益”项目上的累计金额转入留存收益

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第8题
上市公司募集资金,除金融类企业外,本次募集资金使用项目不得()。 A.持有交易性金融

上市公司募集资金,除金融类企业外,本次募集资金使用项目不得()。

A.持有交易性金融资产和可供出售的金融资产

B.借予他人

C.委托理财

D.直接或间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司

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第9题
除了下列()企业以外,募集资金使用项目不得为持有交易性金融 资产和可供出售的金融资
产、借与他人、委托理财等财物性投资,不得直接或问接投资予以买卖有价证券为主要业务的公司。

A.金融类企业

B.房地产类企业

C.国有企业

D.非国有企业

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第10题
上市公司募集资金运用的数额和使用应当符合()。A.募集资金数额不少于项目需要量B.除金融类企业
上市公司募集资金运用的数额和使用应当符合()。

A.募集资金数额不少于项目需要量

B.除金融类企业外,本次募集资金使用项目不得为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资,不得直接或间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司

C.投资项目实施后,不会与控股股东或实际控制人产生同业竞争或影响公司生产经营的独立性

D.募集资金用途符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理等法律和行政法规的规定

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第11题
我国《证券法》规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为()。 A.代

我国《证券法》规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为()。

A.代理委托人从事证券投资

B.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失

C.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

D.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

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