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[主观题]

证券投资基金的公募发行是指以公开方式向机构投资人发行基金的方式。() A.正确B.错误

证券投资基金的公募发行是指以公开方式向机构投资人发行基金的方式。()

A.正确

B.错误

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第1题
公募证券是指发行人向不特定的社会公众投资者公开发行的证券,上市公司采取定向增发方
式发行的有价证券属私募证券。 ()

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第2题
证券发行可以通过公募和私募两种方式进行,其中公募是指()推销证券

A.事先确定特定的发行对象,向社会公开

B.发行公司只对特定的发行对象

C.事先不确定特定的发行对象,向社会广大投资者公开

D.虽然事先不确定特定的发行对象,但是不向社会广大投资者公开

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第3题
证券发行可以通过公募和私募两种方式进行,其中公募是指()推销证券

A.事先确定特定的发行对象,向社会公开

B.发行公司只对特定的发行对象

C.事先不确定特定的发行对象,向社会广大投资者公开

D.虽然事先不确定特定的发行对象,但是不向社会广大投资者公开

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第4题
发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券是()。A.公募证券B.私募证券

发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券是()。

A.公募证券

B.私募证券

C.基金证券

D.可转换证券

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第5题
公募增发是指上市公司以向()方式增资发行股份的行为。

A.社会公开募集

B.向老股东发行

C.公众配售

D.老股东配售

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第6题
公募证券是指发行人通过中介机构向特定的社会公众投资者公开发行的证券。()

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第7题

关于公募证券投资基金的表述,不正确的是()

A.需要公开披露招募信息

B.面向社会公开发行

C.发行对象为不特定投资人

D.发行对象为特定投资人

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第8题
根据《证券投资基金法》,我国的公募基金主要可投资于()。

I国内依法公开发行上市的股票

II非公开发行股票

III企业债券

IV承销证券

A.I、IV

B.I、II、III

C.I、II

D.II、III

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第9题
债券市场参与者应按照审慎展业原则,严格遵守中国人民银行和各金融监管部门制定的流动性、杠杆率等风险监管指标要求,并合理控制债券交易杠杆比率。出现下列情形的,参与者应及时向相关金融监管部门报告:( )
A.存款类金融机构(不含开发性银行与政策性银行)自营债券正回购资金余额或逆回购资金余额超过其上季度末净资产80%的

B.其他金融机构,包括但不限于信托公司、金融资产管理公司、证券公司、基金公司、期货公司等,债券正回购资金余额或逆回购资金余额超过其上月末净资产120%的

C.保险公司自营债券正回购资金余额或逆回购资金余额超过其上季度末总资产20%的

D.公募性质的非法人产品,包括但不限于以公开方式向不特定社会公众发行的银行理财产品、公募证券投资基金等,债券正回购资金余额或逆回购资金余额超过其上一日净资产40%的

E.私募性质的非法人产品,包括但不限于银行向私人银行客户、高资产净值客户和合格机构客户非公开发行的理财产品,资金信托计划,证券、基金、期货公司及其子公司发行的客户资产管理计划,保险资产管理产品等,债券正回购资金余额或逆回购资金余额超过其上一日净资产100%的

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