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对于申请文件齐备的证券公司,证券交易所予以受理,并自受理之日起20个工作日内作出是否

同意接纳为会员的决定。 ()

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第1题
办理非交易过户时,证券公司审核后,将申请文件及证明发送至()。 A.证券交易所 B.中

办理非交易过户时,证券公司审核后,将申请文件及证明发送至()。

A.证券交易所

B.中国证监会

C.登记结算机构

D.开户银行

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第2题
证券公司申请成为证券交易所会员时,应报送的材料不包括()。 A.申请报告 B.机构设立

证券公司申请成为证券交易所会员时,应报送的材料不包括()。

A.申请报告

B.机构设立的有效批准文件

C.主要业务规章制度

D.证券业务负责人的简历

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第3题
()是证券公司申请自营业务资格通常经过的程序之一。 A.证监会收到完整申请材料后,

()是证券公司申请自营业务资格通常经过的程序之一。

A. 证监会收到完整申请材料后,即刻对申请文件进行审查

B. 经审查符合条件的,由工商行政管理部门颁发资格证书;经审查不符合条件的,不予颁发资格证书,且两年内不受理其重新申请

C. 证券公司根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》中相关条款所列的从事自营业务所需具备的条件进行自我审核

D. 证券公司根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》的规定制作并向证券交易所报送有关文件

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第4题
中国证监会自收到申报材料后对申报材料的()进行审查,并书面通知证券公司是否受理其申请。

A.真实性

B.齐备性

C.一致性

D.有效性

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第5题
JSC证券公司正在申请成为上海证券交易所的会员,在申请过程中,它经过中国证监会特批提
前进入上海证券交易所进行交易。()

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第6题
具备条件的证券公司向证券交易所提出申请,并提交必要文件,经证券交易所会员大会批准后
,可成为证券交易所的会员。()

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第7题
可向证券交易所申请取得专用席位的机构包括()。 A.证券公司 B.保险公司C.财务公司

可向证券交易所申请取得专用席位的机构包括()。

A.证券公司

B.保险公司

C.财务公司

D.资产管理公司

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第8题
符合资格条件要求的证券公司申请办理开放式基金代销业务,应当向()提出申请。

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.证券交易所

D.基金管理公司

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第9题
证券公司向证券交易所申请取得交易席位时,应出示或提供的材料不包括()。 A.会员资格证

证券公司向证券交易所申请取得交易席位时,应出示或提供的材料不包括()。

A.会员资格证明文件

B.证券公司职工名册及身份证明

C.经营证券业许可证

D.营业执照(副本)

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第10题
根据现行法规规定,可向证券交易所申请取得专用席位的机构包括()

A.保险公司

B.证券公司

C.财务公司

D.会计公司

E.资产管理公司

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