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[主观题]

对于已开通证券交易的个人客户,原交易账户如因挂失补发、升降级(理财卡)、消磁换卡、损坏换卡等原因导致原交易账户号不能继续使用时,柜员通过“证券卡异常变更”交易,为客户办理交易账户的变更手续。()

对于已开通证券交易的个人客户,原交易账户如因挂失补发、升降级(理财卡)、消磁换卡、损坏换卡等原因导致原交易账户号不能继续使用时,柜员通过“证券卡异常变更”交易,为客户办理交易账户的变更手续。()

此题为判断题(对,错)。

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第1题
现行交易规则规定,出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位总数的15%以上
的交易异常情况,证券交易所要实行临时停市。 ()

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第2题
证券公司从事证券资产管理业务不得有哪些行为?()

A.向客户作出保证其资产本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺

B.接受一个客户的单笔委托资产价值,低于国务院证券监督管理机构规定的最低限额

C.使用客户资产进行不必要的证券交易

D.在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易,且无充分证据证明已依法实现有效隔离

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第3题
依据现行交易规则规定,出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位总数的15%
以上的交易异常情况,证券交易所要实行临时停市。()

A.正确

B.错误

C.放弃

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第4题
证券公司从事证券资产管理业务,不得有下列行为()。

A.向客户作出保证其资产本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺

B.接受一个客户的单笔委托资产价值,低于国务院证券监督管理机构规定的最低限额

C.使用客户资产进行不必要的证券交易

D.在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易,且无充分证据证明已依法实现有效隔离

E.法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构禁止的其他行为

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第5题
柜员可以为客户办理资金帐号加办的交易必须满足().
柜员可以为客户办理资金帐号加办的交易必须满足().

A.客户已开立理财类交易账户,但未进行过储蓄结算账户加办

B.客户已开立理财类交易账户,但加办的原储蓄账户已销户

C.客户未开立过理财类交易账户

D.客户已开立理财类交易账户,但储蓄结算账户进行变更

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第6题
个人外汇汇入汇款(SWIFT境外)业务处理流程()。①网点应指定专人负责每天不定时多次接收和打印汇入报文(含事务报文):启“4425按状态查询汇入信息”交易,“处理状态”选“3一落地”,查询落地的汇入汇款流水②柜员启动“4427打印汇入通知单”或“4428单笔打印汇入通知书/收账通知/原报文”交易,单笔或批量打印“汇入通知书”。③汇入通知单上有收款账号汇入信息的,都应先将款项解付到相应的账户,再根据客户意愿按照规定做后续的取钞、结汇等交易。柜员启动“1122活期一本通存入”或“5102银行卡存入”交易(或通过启动4425交易联动:在“4425”交易中将光标移到要处理的汇入款记录行,按CTRL-F键,在“处理交易”栏输入交易代码“1122”或“5102”)④登记《汇入汇款登记簿》,对于境内居民个人金额在2000美元以下(含)的涉外收入款项,如属于实名制收款账户,且账号与户名均相符的,网点可以直接将款项转入客户账户。对于境内个人金额在2000美元以上(不含)的涉外收入款项,以及非居民的涉外收入款项,网点应及时通知客户携带身份证件、收款账户到网点办理,柜员核对无误后办理解付、涉外收入申报手续。⑤将解付情况登记《汇入汇款登记簿》。⑥按照规定进行涉外收入申报。

A.①-②-③-④-⑤-⑥

B.①-②-④-③-⑤-⑥

C.③-②-①-④-⑥-⑤

D.②-①-③-⑥-④-⑤

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第7题
现行交易规则规定,出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位总数的l5%以上
的交易异常情况,或者行情传输中断的营业部数量超过营业部总数的l5%以上的交易异常情况,证券交易所要实行临时停市。()

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第8题
下列关于柜面开通网银渠道业务的说法正确的有()。
A、开通网络金融业务时,必须要求客户提供本人有效身份证件原件、注册账户凭证原件

B、如客户出示有效身份证件为二代身份证,应通过二代身份证阅读器机读并联网核查。对于无法机读的二代身份证或临时身份证,除应进行人行核查外,还应采取审核辅助身份证明材料等必要的措施进一步核实客户身份

C、对客户已注册电子渠道的,必须要求提供任一已注册电子渠道的账户原件

D、对客户已注册电子渠道的,不需提供任一已注册电子渠道的账户原件

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第9题
对于使用E-Token的客户,柜面需要提示客户签订(),并将网银服务功能原设置限额进行调整,确保已开通服务功能的单笔限额和日累计限额不大于企业手机银行相应服务的动账限额
对于使用E-Token的客户,柜面需要提示客户签订(),并将网银服务功能原设置限额进行调整,确保已开通服务功能的单笔限额和日累计限额不大于企业手机银行相应服务的动账限额

A、中国银行企业网上银行风险提示

B、中国银行股份有限公司企业电子银行章程

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第10题
CTS系统中个人投资者只遗失客户交易结算资金管理账户密码,原银行结算账户密码正确,申请原客户交易结算资金管理账户密码作废,柜员应选择()操作。

A.重置管理账户密码

B.强制修改管理账户密码

C.修改管理账户密码

D.挂失密码

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