首页 > 职业资格考试
题目内容 (请给出正确答案)
[单选题]

根据《中国农业发展银行客户洗钱和恐怖融资风险等级分类管理办法(2017年修订)》的规定,客户洗钱风险等级分类指标体系包括客户特性、地域、()、行业等四类风险要素及其风险指标。

A.声誉

B.经营特点

C.组织架构

D.业务

查看答案
答案
收藏
如果结果不匹配,请 联系老师 获取答案
您可能会需要:
您的账号:,可能还需要:
您的账号:
发送账号密码至手机
发送
安装优题宝APP,拍照搜题省时又省心!
更多“根据《中国农业发展银行客户洗钱和恐怖融资风险等级分类管理办法…”相关的问题
第1题
根据《中国农业发展银行客户洗钱和恐怖融资风险等级分类管理办法(2017年修订)》的规定,中风险及以下等级拟向低风险方向调整的,由()反洗钱工作领导小组审核确定。

A.总行

B.省级分行

C.二级分行

D.总行、省级分行均可

点击查看答案
第2题
根据《广东华兴银行洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理办法》,洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类,应遵循以下()原则

A.风险相当原则

B.全面性原则

C.同一性原则

D.动态管理原则

E.保密原则

点击查看答案
第3题
自助设备根据客户洗钱和恐怖融资风险等级设置交易权限及交易限额。对高风险客户,拒绝为其办理业务()
点击查看答案
第4题
自助设备根据客户洗钱和恐怖融资风险等级设置交易权限及交易限额。对高风险客户,拒绝为其办理业务()
点击查看答案
第5题
根据《广东华兴银行洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理办法》,以下()不属于洗钱风险评估指标体系的基本要素

A.客户特性

B.地域

C.业务(含金融产品、金融服务)

D.经营状况

点击查看答案
第6题
根据最新《中国农业银行客户洗钱和恐怖融资风险等级分类管理办法》,本行客户洗钱风险等级按照洗钱风险程度从高到低依次划分为()。

A.禁止类

B.高风险

C.中风险

D.中低风险

E.低风险

点击查看答案
第7题
根据中国人民银行《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》,洗钱风险评估指标体系包括以下()要素

A.客户特性风险

B.地域风险

C.业务(含金融产品、金融服务)

D.行业(含职业)风险

点击查看答案
第8题
根据营业部客户洗钱和恐怖融资风险等级评估及分类管理办法第六条风险等级评估标准对客户进行评估计分后,客户洗钱风险等级评分结果≥,为禁止类客户,但仍可以为客户办理业务()
点击查看答案
第9题
公司根据《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》,结合证券行业特点及公司实际情况,将客户风险等级划分为高、低二个级别()
点击查看答案
第10题
提升客户风险等级后,还应根据《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》(银发〔2013〕2号文印发)及相关内控制度规定采取相应的控制措施。()
点击查看答案
第11题
银行业金融机构应当按照客户特点或者账户属性,以客户为单位合理确定洗钱和恐怖融资风险等级,根据风险状况采取相应的控制措施,并定期调整风险等级。()
点击查看答案
退出 登录/注册
发送账号至手机
获取验证码
发送
温馨提示
该问题答案仅针对搜题卡用户开放,请点击购买搜题卡。
马上购买搜题卡
我已购买搜题卡, 登录账号 继续查看答案
重置密码
确认修改