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[判断题]

《创业板投资者适当性管理实施办法》实施后,存量客户想开通创业板注册制,除需要签署《创业板投资风险揭示书》,交易年限和资金是否要求达到门槛()

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第1题
《创业板投资者适当性管理实施办法》实施后新申请开通创业板交易权限的投资者,能否采用非现场方式签署风险揭示书,开通交易权限()
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第2题
深圳证券交易所没有义务为证券公司实施创业板市场投资者适当性管理提供必要的技术支持和查询服务。( )
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第3题
证券公司应当指定经理层高级管理人员和专门部门,组织实施创业板市场投资者适当性管理和投资者教育等方面工作,并强化内部责任追究机制。( )
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第4题
《期货经营机构投资者适当性管理实施指引》是以下哪个单位发布的?()

A.最高人民法院

B.中国证监会

C.中国期货业协会

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第5题
客户不配合会员适当性管理或提供虚假信息的,会员可以警告但没有权利拒绝为其开通创业板市场交易。( )
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第6题
以下材料中,自私募基金清算终止后,私募基金管理人无需保存10年的有()。

A.基金交易记录

B.投资决策记录

C.投资者适当性管理材料

D.客户服务记录

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第7题
邮储银行在实施理财类产品投资者适当性的过程中应遵循()、全面性、客观性、及时性等指导原则。

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第8题
投资者教育的两大重点是什么()

A.进行产品销售

B.投资者适当性管理

C.进行风险提示

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第9题
《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》的制定依据是()。

A.《证券法》

B.《中国期货业协会章程》

C.《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》

D.《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》

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第10题
各分行应当至少()开展一次公募基金个人投资者适当性管理自查

A.每月

B.每季度

C.每半年

D.每年

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第11题
期货公司会员单位应建立()制度,将股指期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环
节。

A.以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务

B.公平适当

C.以投资者适当性为标准

D.正确一致性为原则

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