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[多选题]

甲公司通过在证券交易所的交易,于2010年1月3日持有乙上市公司公开发行股票的5%。回答下列 65~69 题:第 65 题 甲公司应完成下列哪些工作?()

A.最迟于2010年1月6 日,向证券交易所报告

B.最迟于2010年1月6日,向国务院证券监督管理机构报告

C.公告该情况

D.2010年1月8 日前不能买卖乙公司的股票

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第1题
甲公司和乙公司于2009年1月1目分别以500万元银行存款取得A公司50%股权,大于A公司可辨认净资产的公允价值,A公司2009年、2010年分别实现净利润200万元和400万元,2010年可供出售金融资产公允价值变动增加100万元,交易性金融资产公允价值变动增加50万,2010年末甲将A公司50%股权转让,转让价款900万元,则2010年甲的投资收益为300万元
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第2题
甲公司主要从事小型电子消费品的生产和销售,产品的销售以甲公司仓库为交货地点。甲公司日常交易采用自动化信
息系统(以下简称系统)和手工控制相结合的方式。B注册会计师负责审计甲公司2010年度财务报表。B注册会计师在审计工作底稿中记录了所了解的甲公司情况及其环境,部分内容摘录如下:

(1)由于2009年销售业绩未达到董事会制定的目标,甲公司于2010年2月更换了公司负责销售的副总经理。

(2)甲公司主要竞争对手于2010年末纷纷推出降价促销活动。为了巩固市场份额,甲公司于2011年元旦开始全面下调了主要产品的建议零售价,不同规格的主要产品降价幅度从5%到20%不等。

(3)甲公司于2010年7月完工投入使用的一个仓库被有关部门认定为违章建筑,被要求在2011年6月底前拆除。

(4)2010年年初,甲公司启用新财务信息系统,并计划同时使用原系统6个月。由于同时运行两个系统对甲公司相关部门人员的工作量影响很大,2个月后,甲公司决定提前停用原系统。

要求:针对上述资料,请逐项指出资料所列事项是否可能表明存在重大错报风险。如果认为存在,请简要说明理由,并分别说明该风险是属于财务报表层次还是认定层次。

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第3题
所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额,合计达到该公司总股本的________及其后每增加_______时,证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站,公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股的总数及其占公司总股本的比例.()

A.20% 2%

B.16% 2%

C.20% 1%

D.16% 1%

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第4题
所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额,合计达到该公司总股本的()及其后每
增加()时,证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站,公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股的总数及其占公司总股本的比例。

A.15%,2%

B.16%,2%

C.16%,3%

D.15%,3%

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第5题
甲公司以协议转让方式取得上市公司股权6%,后续又通过证券交易所集中竞价交易陆续增持4%。根据证券法律制度的规定,下列关于甲需要进行的持股权益披露的表述中,正确的是()。

A.在甲以协议方式取得上市公司6%股权的交易中,甲应于6%股权交割之日起3日内履行权益报告义务

B.在甲以协议方式取得上市公司6%股权的交易中,甲应于持股比例到达5%之日起3日内履行权益报告义务

C.在后续通过集中竞价方式陆续增持的过程中,甲所持该上市公司股份比例每增加或减少1%,都应当在该事实发生后通知上市公司并予公告,在该事实发生之日起3日内,不得再行买卖该上市公司股票

D.在持股比例到达10%时,甲公司应履行报告和公告义务,并在该事实发生之日起至公告后3日内,不得再行买卖该上市公司股票

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第6题
封闭式基金通过在证券交易所挂牌交易实现流通,而开放式基金则通过投资者向基金管理公
司申购和赎回来实现流通。 ()

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第7题
以下关于封闭式基金的表述,不正确的是()。

A.封闭式基金的份额是固定的

B.由基金公司直销、商业银行代销

C.在证券交易所上市交易

D.通过证券公司进行委托买卖

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第8题
关于交易日ETF基金份额参考净值与基金份额净值,以下说法错误的是()。

A.在交易日内日,每15秒显示一次最新基金份额参考净值

B.在交易日内日,及时揭示基金份额参考净值

C.基金份额净值通过证券交易所行情发布系统于次1交易日揭示

D.基金份额净值于交易日当日在指定报刊和管理人网站披露

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第9题
股票质押回购交易是指理财资金通过投资于特定目的载体或特定目的载体组合,在证券交易所内向符合条件并将所持有的A股股票或交易所批准的其他证券(包括但不限于可交债、可转债等证券)做质押的证券持有人融出资金,并约定在未来返还资金、解除质押的交易()
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第10题
甲公司于6月10 日委托乙公司将其一批货物从西安运往广州,乙公司承诺6月15日运到并交付给甲公司。运输途中乙公司司机张某疲劳驾驶,致使车毁人亡。由于双方对于货物损毁的赔偿额没有约定,且无法通过协商或者交易习惯加以确定,因此发生纠纷。根据《合同法》的规定,该批货物赔偿额应按()计算。

A.6月l0日该批货物在广州的市场价格

B.6月10日该批货物在西安的市场价格

C.6月15日该批货物在广州的市场价格

D.6月15 日该批货物在西安的市场价格

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