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[多选题]

营业网点内部的高度风险区有哪些?()

A.现金业务区

B.运钞交接区

C.加钞间D.其他涉及现金支付交易或流转的区域

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第1题
移动展业内部交接保管流程不合规带来的风险隐患防控措施有哪些()?
A.上锁保管,明确移动展业应在营业网点现金区监控范围内的专柜上锁保管

B.建立交接保管登记簿,在营业网点内部设立移动展业《交接保管登记簿》,当发生保管人休假或展业机具需带出时,及时交接机具填写登记簿,明确责任

C.移动展业机具在不同营业机构间交接时,要在监控范围内交接,移动展业机具在管理机构与营业机构间交接时,营业机构要双人与管理机构进行交接。除了做好内部登记外,要设计不同机构间交接的申请表格式,一式双份,双方各执一份留档

D.检查人员在对移动展业进行检查时,应先从后台调取网点展业机具的签到、交易数据,与网点登记簿进行核对,重点关注未在登记簿上登记的展业交接记录,检查交接带出流程是否符合制度要求

E.营业网点要做好移动展业机具的保管,严禁无关人员接触展业机具,机具带离网点时要做好交接登记,不同机构间交接时应能明确交接责任,做好存档备份

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第2题
银行业金融机构在制定内部管理制度和等方面,应当针对残疾人客户的特殊情况和实际需求做出统筹考虑,充分尊重和保障残疾人客户公平获得银行业金融服务的合法权利。()

A.业务流程

B.风险控制

C.提供金融产品和服务

D.新设营业网点

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第3题
为尊重和保障特殊群体消费者公平获得银行服务的合法权利,银行应在制定()和业务流程、风险控制、提供金融产品和服务、新设营业网点等方面,针对特殊群体消费者的特殊情况和实际需求,作出统筹考虑。

A.收费标准

B.内部管理制度

C.收费制度

D.外部协调办法

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第4题
不属于证券公司经纪业务内部控制重点的是()。 A.防范挪用客户交易结算资金及其他客

不属于证券公司经纪业务内部控制重点的是()。

A.防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产

B.非法融入融出资金以及结算风险

C.加强营业网点布局、规模、选址等的统一规划和集中管理

D.防范因管理不善导致的法律风险、财务风险及道德风险

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第5题
商业银行应制定内部控制方案,以控制已识别的不可接受风险。内部控制措施方案应包括哪些内容?

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第6题
敦煌的4A级国家风景名胜区有哪些?

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第7题
在浮冰区有哪些特殊的海洋观测平台?

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第8题
1990年国务院批准的国家级海洋自然保护区有哪些?

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第9题
下列哪些属于商业银行操作风险的内部流程监测内容()。
下列哪些属于商业银行操作风险的内部流程监测内容()。

A.失职违规

B.产品设计缺陷

C.错误监控/报告

D.文件/合同缺陷

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第10题
营业网点稽核监测信息核查的风险点有()。

A.核实、反馈不及时

B.核实不认真

C.故意隐瞒违规事实

D.及时核实反馈

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