证券业从业人员的一般性禁止性行为包括()。 A.从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵
证券业从业人员的一般性禁止性行为包括()。
A.从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动
B.对外透露自营买卖信息,将自营买卖的证券推荐给客户,或诱导客户买卖该种证券.
C.从事与其履行职责有利益冲突的业务
D.违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺
证券业从业人员的一般性禁止性行为包括()。
A.从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动
B.对外透露自营买卖信息,将自营买卖的证券推荐给客户,或诱导客户买卖该种证券.
C.从事与其履行职责有利益冲突的业务
D.违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺
证券业从业人员的一般性禁止性行为不包括()。
A.从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动
B.对外透露自营买卖信息,将自营买卖的证券推荐给客户,或诱导客户买卖该种证券
C.从事与其履行职责有利益冲突的业务
D.违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺
证券业从业人员的禁止性行为包括()。
A.不得以获取投机利益为目的.利用职务之便从事证券买卖活动
B.不得向客户提供证券价格上涨或下跌的肯定性意见
C.不得与发行公司或相关人员之间有获取不当利益的约定
D.不得接受客户对买卖证券的种类、数量、价格及买进或卖出的全权委托
证券从业人员的行为准则规定内容包括()。
A.保证性行为
B.自律性行为
C.道德性行为
D.禁止性行为来源
证券业从业人员的保证性行为有()。
A.热爱本职工作,准确执行客户指令,为客户保密;努力钻研业务,提高自己的业务水平和工作效率
B.遵守国家法律和有关证券业务的各项制度;积极维护投资者合法权益,珍惜证券业的职业荣誉
C.文明经营,礼貌服务,保证证券交易中的公开、公平、公正;服从管理,服从领导,维护证券交易中的正常秩序
D.团结同事,协调合作,妥善处理业务活动中出现的各种矛盾;热心公益事业,爱护公共财产,不以职谋私,不以权牟利
A.不得接受分享利益的委托
B.不得以获取投机利益为目的,利用职务之便从事证券买卖活动
C.不得与发行公司或相关人员间有获取利益的约定
D.不得接受客户对买卖证券的种类、数量、价格及买进或卖出的全权委托
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ