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第3题
证券公司代销开放式基金符合资格条件要求的证券公司申请办理开放式基金代销业务，应当向（
证券公司代销开放式基金
符合资格条件要求的证券公司申请办理开放式基金代销业务，应当向（）提出申请。
A．中国证监会
B．中国证券业协会
C．证券交易所
D．基金管理公司
第5题
存在以下（）问题的证券公司不具有申请基金代销业务的资格。 A．最近2年没有挪用客户
存在以下（）问题的证券公司不具有申请基金代销业务的资格。
A．最近2年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为
B．净资本等财务风险监控指标符合中国证监会要求
C．违法违规行为被监管机构调查
D．没有发生诉讼、仲裁等其他重大事项
第7题
对于信息管理平台系统的支持系统的主要规范包括()。（1分）
A.具有业务集中处理、数据集中存贮的技术特征
B.系统投入使用、系统重大升级、年度技术风险评估的报告应当报中国证监会备案
C.制定业务连续性计划和灾难恢复计划并定期组织演练
D.系统数据应当逐日备份并异地妥善存放，系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存15年
第8题
以下关于上市开放式基金的说法中正确的是（）。 A．上市开放式基金份额的转托管业务包
以下关于上市开放式基金的说法中正确的是（）。
A．上市开放式基金份额的转托管业务包含系统内转托管和跨系统转托管两种类型
B．投资者通过深圳证券交易所交易系统获得的基金份额托管在证券营业部，登记在证券登记系统中，只能在深圳证券交易所交易，不能直接申请赎回
C．投资者通过基金管理人及其代销机构获得的基金份额托管在代销机构、基金管理人处，登记在TA系统中，可以直接在深圳证券交易所交易
D．上市开放式基金份额跨系统转托管只限于在深圳证券账户和以其为基础注册的深圳开放式基金账户之间进行
