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[主观题]

为规范上市公司股东发行可交换公司债券行为，根据《公司债券发行试点办法》（证监会令第49-8

为规范上市公司股东发行可交换公司债券行为，根据《公司债券发行试点办法》(证监会令第49-8)，中国证监会制定了《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》，并于（）予以发布并施行。

A．2008年10月17日

B．2007年10月17日

C．2008年7月1日

D．2008年1月1日

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第1题

以下属于公司债券发行与承销的主要部门规章及规范性文件的有（）。Ⅰ.《公司债券发行与交易管理办法》Ⅱ.《公司债券承销业务规范》Ⅲ.《国家发展改革委关于进一步改进和加强企业债券管理工作的通知》IV.《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》

A.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.I、Ⅲ、Ⅲ

C.ⅢIV

D.I、Ⅱ、Ⅳ

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第2题

可交换公司债券的期限最短为1年，最长为6年，发行价格由上市公司股东和主承销商通过（)确定

A.荷兰拍卖

B.对手交易

C.市场询价

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第3题

依据《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》，申请发行可交换公司债券，申请人必须是

符合《公司法》、《证券法》规定的股份有限公司。（）

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第4题

在可交换公司债券发行前，证券登记结算机构应当与上市公司股东就预备用于交换的股票签

订担保合同。（）

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第5题

所谓可交换公司债券，是指上市公司的股东依法发行、在一定期限内依据约定的条件可以交换

成该股东所持有的上市公司股票的公司债券。（）

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第6题

上市公司申请发行可交换公司债券的，用于交换的股票在提出发行申请时应当为无限售条件

股份。（）

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第7题

债券持有人购买可交换债券后，可以按事先约定的条件和价格将所持债券回售给上市公司股东。（)A．正

债券持有人购买可交换债券后，可以按事先约定的条件和价格将所持债券回售给上市公司股东。()

A．正确

B．错误

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第8题

拥有上市公司控制权的股东发行可交换公司债券的，可以通过本次发行直接将控制权转让给

他人。（）

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第9题

根据2006年5月8日起施行的《上市公司证券发行管理办法》，可交换公司债券是指发行公司依

法发行，在一定期间内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券。（）

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第10题

持有上市公司股份的股东，只要符合法律规定的条件，就可以直接向中国证监会申请发行可交

换公司债券。（）

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