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[判断题]

新开户时,当两个客户的证件确实重复的,对于新增加的客户,提醒柜员选择“重号证件类型”;对于再重复的,选择“其它证件”开户,并及时报告运营主管,由运营主管逐级上报。()

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第1题
为防范风险,系统增加了对1814交易账户开户证件号与外管局业务参号所对应的证件号进行比对的功能,如两个证件号不相同,则系统会提示证件号不匹配,但仍可以继续交易。因此当系统提示证件号码不匹配时,柜员应认真复核录入的业务参号等信息是否正确,确认无误后再继续操作。()
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第2题
当仅开立客户号但未完成开户时,系统仅支持采集“客户证件影像。()
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第3题
下列情形会导致证券经纪业务管理风险的有()。

A.客户开户时证件审核的不严格

B.客户委托买卖时审核资料的不严格

C.交收的失误

D.证券公司工作人员申报差错

E.对委托指令的输入错误

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第4题
关于批量开户新模块,请按新版规范落实执行,要求客户提供的材料中:若单位经办人无变化且相关授权尚在有效期内的,可不再重复留存相关资料,不再要求留存单位负责人身份证件。()
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第5题
客户开户时审核证件、资料不严而导致的风险属于证券经纪业务中的操作风险。 ()

客户开户时审核证件、资料不严而导致的风险属于证券经纪业务中的操作风险。

()

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第6题
下列情形会导致证券经纪业务管理风险的有()。 A.客户开户时审核证件、资料不严B.客

下列情形会导致证券经纪业务管理风险的有()。

A.客户开户时审核证件、资料不严

B.客户委托买卖时审核凭证不慎

C.证券公司工作人员申报差错

D.交收失误

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第7题
客户开户时审核证件、资料不严而导致的风险属于证券经纪业务风险中的()。 A.公司风险B.

客户开户时审核证件、资料不严而导致的风险属于证券经纪业务风险中的()。

A.公司风险

B.管理风险

C.合规风险

D.经济风险

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第8题
因开户资料不齐需补充资料的,应将现有资料留存,客户补充资料时只需审核新提供的开户资料。()

因开户资料不齐需补充资料的,应将现有资料留存,客户补充资料时只需审核新提供的开户资料。()

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第9题
对公客户证件信息查询(11005)可查询该客户下的所有证件信息,下列哪项信息不可查询?()

A.组织机构代码证

B.开户许可证

C.机构信用代码证

D.税务登记证

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第10题
电子渠道更新证件有效期时,同一客户在我行既开立了个人账户,又为企业账户的法人代表,则系统同步更新两个账户对应的身份信息。()
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第11题
对于列入风险证件/名单/案例的客户,应审慎受理本次开户需求,并开展加强型尽职调查,在排除异常
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