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更多“证券公司加强自律管理的措施之一是使为上市公司提供服务的人员与…”相关的问题
第1题
下述（）说法是正确的。 A．证券交易所会员的自营买卖业务必须使用专门的股票帐户和资
下述（）说法是正确的。
A． 证券交易所会员的自营买卖业务必须使用专门的股票帐户和资金帐户
B． 证券交易所的会员应按季度编制库存证券报表，并于规定的时间内报送证券交易所
C． 证券公司为禁止内幕交易而实施的自律管理的主要措施之一是规范作息制度
D． 不接受、不配合证监会的检查、调查的证券公司将受到《刑法》的处罚
第5题
（）是正确的。
A.证券自营业务原始凭证应至少妥善保存20年。
B.证券交易所的会员应按季度编制库存证券报表，并于规定的时间内报送证券交易所。
C.证券经营机构为禁止内幕交易而实施的自律管理的主要措施之一是规范作息制度。
D.不接受、不配合证监会的检查、调查的证券经营机构将受到罚款甚至暂停自营业务1年至2年的处罚。
第6题
证券公司为加强自律管理，严格要求有机会获取内幕信息的从业人员不泄漏和不利用内幕信息。 （)A．
证券公司为加强自律管理，严格要求有机会获取内幕信息的从业人员不泄漏和不利用内幕信息。 ()
A．正确
B．错误
第8题
（）是正确的。 A．证券自营业务原始凭证应至少妥善保存7年。B．证券交易所的会员应按季度
（）是正确的。
A．证券自营业务原始凭证应至少妥善保存7年。
B．证券交易所的会员应按季度编制库存证券报表，并于规定的时间内报送证券交易所。
C．证券经营机构为禁止内幕交易而实施的自律管理的主要措施之一是规范作息制度。
D．不接受、不配合证监会的检查、调查的证券经营机构将受到罚款甚至暂停自营业务1年至2年的处罚。
