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[主观题]

自身不具备开展网上委托业务的证券公司可以通过支付交易手续费的方式与提供技术服务或

信息服务的非证券公司合作开展网上委托业务。()

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第1题
自身不具备开展网上委托业务的证券公司可以通过支付交易手续费的方式与提供技术服务或
信息服务的非证券公司合作开展网上委托业务。()

A.正确

B.错误

C.放弃

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第2题
开展网上委托业务的证券公司可以直接向客户提供计算机网络及电话形式的资金转账服务。(

A.正确

B.错误

C.放弃

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第3题
证券公司开展定向资产管理业务,客户委托资产与证券公司自有资产可以混合存管,但财务必
须相互独立。()

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第4题
证券公司开展定向资产管理业务,可以由客户自行行使其所持证券的权利,履行相应义务,也
可以由客户书面委托证券公司代表行使权利。()

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第5题
申请设立技术服务站的证券公司不一定要取得网上委托业务资格。 ()

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第6题
证券公司在法律法规允许的范围内,受其他机构委托销售其产品或推介其服务的过程,叫做()。

A.自身直接开展的营销

B.委托他人开展的营销

C.他人委托开展的营销

D.代他人开展的营销

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第7题
证券公司从事代办股份转让服务业务资格的申请条件有()。

A.经中国证监会批准为综合类证券公司或比照综合类证券公司运营1年以上

B.同时具备承销业务、外资股业务和网上证券委托业务资格

C.最近年度净资产不低于人民币8亿元,净资本不低于人民币5亿元

D.最近1年内不存在重大违法违规行为

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第8题
关于合格境内机构投资者(QDI)制度,以下表述错误的是()

A.境内机构投资者开展境外证券投资业务时,应当由符合条件的资产托管机构负责资产托管业务

B.境内机构投资者可以委托符合条件的境外投资顾问进行境外证券投资

C.QDII的托管人可以委托符合条件的境外资产托管人负责境外资产托管业务

D.若境内机构投资者决定聘请境外投资顾问的,该投资顾问不得由境内基金管理公司、证券公司在境外设立的分支机构兼任

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第9题
在代理买卖业务中,证券公司应遵循的合法原则是指证券公司在开展证券经纪业务时要做到
资料、委托价格、成交情况的公开,操作程序、交易结果公平、公正。()

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第10题
证券公司从事代办股份转让服务业务应具备的条件按现行有关规定,证券公司申请从事代办股
份转服务业务,应当符合的条件有()。

A.有15家以上营业部,并且布局合理

B.有从事网上委托业务的资格

C.最近1年内在证券市场没有重大违法违规行为

D.有健全的内部控制制度和风险防范机制

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