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[单选题]

基金管理公司机构业务合作范围标准:可与其开展专户理财、直接投资、资产管理业务合作,三者规模之和不得超过我行理财产品余额的()

A.0.1

B.0.15

C.0.2

D.0.25

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第1题
《银行与信托公司业务合作指引》中规定,银行和信托公司开展信贷资产证券化合作业务,应当遵守的规定()。

A.符合《信贷资产证券化试点管理办法》、《金融机构信贷资产证券化试点监督管理办法》等规定

B.拟证券化信贷资产的范围、种类、标准和状况等与实际披露的资产信息相一致

C.信托公司应当自主选择贷款服务机构、资金保管机构、证券登记托管等机构,银行可以代为指定

D.银行不得干预信托公司处理日常信托事务

E.信贷资产实施证券化后,信托公司应当随时了解信贷资产的管理情况

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第2题
我行与合作机构开展理财业务合作的范围包括:()①投资顾问②定向资产管理③集合资产管理

A.①

B.②

C.②③

D.①②③

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第3题
下列各项中,属于基金公司会员部主要职责的是()。(1分)

A.组织拟订基金业自律规则和业务标准

B.草拟或审议证券投资基金业务有关规则

C.负责基金业务数据统计分析

D.协助开展国际交流与合作

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第4题
本行代销的基金产品须为总行代销合作机构名单内基金公司发行或管理的且经过()批准的基金产品

A.中国证监会

B.中国银监会

C.中国保监会

D.中国银保监会

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第5题
中国证监会依据《证券法》在对证券市场实施监督管理中可以履行的职责有()。

A.依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算进行监督管理

B.依法对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构的证券业务活动进行监督管理

C.依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则,并监督实施

D.依法对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处

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第6题
对证券投资基金的认识不正确的是()。

A.中国还没有中外合资基金

B.基金为中小投资者拓宽了投资渠道

C.基金起到了丰富和活跃证券市场的作用,因而加大了证券市场的风险

D.与国外机构合作组建基金管理公司,有利于监管当局控制利用外资的规模和市场开放风险

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第7题
个人质押贷款中的开放式基金,是指借款人本人购买的由我行代理销售并与我行签有基金质押合作协议的经中国证券监督管理委员会审核获得公开募集证券投资基金管理业务资格的基金公司销售的开放式基金(非货币市场基金)基金成立须在2年(含)以上。()
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第8题
商业银行应加强理财投资合作机构名单制管理,明确合作机构准入标准和程序、存续期管理、信息披露义
务及退出机制。商业银行应将合作机构名单于业务开办 () 日前报告监管部门。

A.3

B.5

C.10

D.20

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第9题
发行人可聘请()等机构担任债权代理人。

A.信托投资公司

B.基金管理公司

C.证券公司

D.律师事务所

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第10题
2001年11月我国正式加入WT0,我国政府在人世谈判中对资本市场的逐步开放做出了实质性承诺
,这些承诺包括()。

A.在加入WT0时开放B股业务。外资证券商可直接从事B股业务,无需通过国内证券商与之合作

B.在中国加入WT0 3年后,外国证券商、投资银行可与中国证券经营机构合资成立外资股份不超过33%的证券经营机构,从事A股、B股和H股以及政府债券的承销服务

C.合资证券公司可承销、自营和代理外币债券和股票,可承销本币证券

D.中国加入WT0后,外资证券经营机构可与中国证券经营机构成立合资资产管理公司,外资股份不超过33%,3年后外资股份上限提高到49%

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