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[多选题]

基金销售业务信息管理平台主要包括()。

A.前台业务系统

B.后台管理系统

C.综合业务系统

D.应用系统的支持系统

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第1题
中国证监会对基金销售机构内部控制情况的监督检查,主要包括()。

A.销售机构的内部控制是否体现健全、有效、独立、审慎的原则

B.控制环境、风险评估、授权控制、内部监控、危机处理等要素是否达到要求

C.销售决策等业务环节是否按照《基金销售机构内部控制指导意见》设立的标准和公司的内控制度有效执行

D.基金销售业务信息管理平台建设是否进行规范

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第2题
基金信息披露监管的规范性文件包括()。

A.《证券投资基金法》

B.《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》

C.《关于基金从业人员投资证券投资基金有关事宜的通知》

D.《基金销售业务信息管理平台管理规定》

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第3题
对证券投资基金销售业务的信息管理进行规范的文件是《证券投资基金销售业务信息管理平
台管理规定》。()

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第4题
《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》从()等方面明确了证券投资基金销售业务信息管理或信息系统的各项技术标准。

A.前台业务系统

B.后台管理系统

C.监管系统信息报送

D.信息管理平台应用系统的支持系统

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第5题
基金销售业务信息管理平台中,()主要是指直接面对基金投资人,或者与基金投资人的交易活动直接相关的应用系统。

A.前台业务系统

B.后台管理系统

C.监管系统信息报送

D.信息管理平台应用系统

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第6题
申请基金代销业务资格,应该在()等方面符合《基金销售管理办法》《基金销售机构内部控制指导意见》和《基金销售业务信息管理平台管理规定》等法规规定的条件。

A.资本充足率(或净资本、注册资本)

B.组织机构、治理结构与内部控制

C.营业场所、信息系统建设

D.业务管理制度、从业人员资格

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第7题
证券投资基金销售业务信息管理平台中,后台管理系统的功能包括为基金投资者提供服务的
功能。()

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第8题
证券投资基金销售业务信息管理中的前台业务系统,其功能不包括()。

A.提供投资资讯

B.信息管理

C.提供服务

D.数据支持

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第9题
对于信息管理平台系统的支持系统的主要规范包括()。(1分)

A.具有业务集中处理、数据集中存贮的技术特征

B.系统投入使用、系统重大升级、年度技术风险评估的报告应当报中国证监会备案

C.制定业务连续性计划和灾难恢复计划并定期组织演练

D.系统数据应当逐日备份并异地妥善存放,系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存15年

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第10题
()主要是指直接面对基金投资人,或者与基金投资人的交易活动直接相关的应用系统。

A.后台管理系统

B.前台业务系统

C.监管系统信息报送

D.信息管理平台应用系统

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