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[主观题]
根据《监管条例》规定，证券公司在销售证券金融类产品时，应当遵守的原则有（）。A．了解客户
根据《监管条例》规定，证券公司在销售证券金融类产品时，应当遵守的原则有（）。
A．了解客户原则
B．适当性原则
C．“三公”原则
D．诚实守信原则
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根据《监管条例》规定，证券公司在销售证券金融类产品时，应当遵守的原则有（）。
A．了解客户原则
B．适当性原则
C．“三公”原则
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《监管条例》规定的证券公司市场准入条件是（）。
A．证券公司股东的出资应当是货币或者证券公司经营中必需的非货币财产；证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%
B．有因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年以及不能清偿到期债务等四种情形之一的单位或者个人．不得成为证券公司持股5%以上的股东或者实际控制人
C．未经中国证监会批准，任何单位或者个人不得委托他人或者接受他人委托，持有或者管理证券公司的股权
D．证券公司应当有3名以上在证券业担任高级管理人员满2年的高级管理人员
A．证券公司可以设独立董事，独立董事不得在本证券公司担任除董事、董事会专门委员会成员以外的职务，不得与本证券公司存在可能妨碍其作出独立、客观判断的关系
B．在证券公司董事、监事、高管人员任职资格方面，防止高管人员无资格任职
C．证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查
D．当证券公司出现经营管理混乱、违法违规等情形时，国务院证券监督管理机构可以对其高级管理人员、境内分支机构负责人予以谴责，责令证券公司更换高级管理人员或者限制其权利
A.《证券公司监督管理条例》
B.《首次公开发行股票并上市管理办法》
C.《上市公司证券发行管理办法》
D.《上市公司收购管理办法》
A.2
B.5
C.3
D.1
下列属于基金监管部的主要职责的有（）
A.草拟监管证券投资基金的规则、实施细则；
B.审核证券投资基金、证券投资基金管理公司的设立，监管证券投资基金管理公司的业务活动；与有关部门共同审批证券投资基金托管机构的基金托管业务资格，并监管其基金托管业务；监管证券投资基金的销售和运作；
C.组织研究、草拟证券公司风险监控、处置和重组的政策法规和工作方案，研究解决风险处置中遇到的复杂疑难问题
D. 审核境外机构在境内设立从事证券业务的机构并监管其业务活动
A．保护客户资产
B．防范证券公司账外经营
C．证券公司市场准人条件
D．对证券公司高管人员的监管制度
A.制定会员与客户所应签订的代理协议的格式并检查其合法性
B.确定接受客户委托的程序和责任，并定期抽查执行客户的情况
C.要求会员在规定的时间内就其交易业务和客户投诉等情况提交报告
D.聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所对证券公司从事证券经纪业务情况进行稽核
