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[判断题]

从事内幕交易未获利,或发生亏损的情况,不构成内幕交易罪。()

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第1题
证券公司为配合客户公司筹划重大资产重组及融资项目,专门成立工作组,老王是证券公司项目负责人。老王在与老徐打电话时透露了客户公司已上市的股票即将因该公司重大资产重组而停牌。老徐立即亏损抛售所持的其他公司股票,筹资连续买入前述客户公司股票80万余股,成交金额2016万元。客户公司股票按预期停牌并在完成资产重组后复牌。复牌当日老徐所购上述股票账面盈利250万余元。以下说法错误的是:

A.老王没有利用内幕信息获利,不构成犯罪,老徐利用内幕信息牟利,构成犯罪

B.老王作为内幕信息的知情人员,在该信息尚未公开前,向老徐泄露该信息,构成泄露内幕信息罪

C.老徐在非法获取该内幕信息后买入该证券,数额巨大,构成内幕交易罪

D.犯泄露内幕信息罪或内幕交易罪,最高可被判处十年有期徒刑,并处违法所得五倍的罚金

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第2题
内幕信息知情人本身未利用内幕信息从事或建议他人从事证券买卖,而只是泄密而被他人利
用,不属于内幕交易。 ()

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第3题
小李某利用担任投资公司基金经理的职务便利,在旗下公司拟进行股票买卖的非内幕信息尚未披露前,指令他人利用受小李控制的证券账户进行抢先交易,累计成交额达1亿元,并随后将所购股票全部卖出,获利2000万元,并分得股票红利300万元。以下说法正确的是:

A.小李进行股票交易利用的信息并非内幕信息,不构成犯罪

B.小李利用职务之便窃取信息,构成盗窃罪

C.虽然案中信息并非内幕信息,但小李的行为仍构成内幕交易罪

D.小李利用因职务便利获取的未公开信息,违法从事相关证券交易活动,其行为已构成利用未公开信息交易罪

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第4题
内幕信息知情人本身未利用内幕信息从事或建议他人从事证券买卖,而只是泄密但被他人利
用,仍属于内幕交易。()

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第5题
公司有()项所列情形,经查实后果严重的,由证券交易所决定终止其公司债券上市交易。

A.未按照公司债券募集办法履行义务

B.公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件

C.发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用

D.公司最近3年连续亏损

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第6题
证券公司从事资产管理业务,以下属于禁止发生的行为有()。

A.挪用客户资产

B.将资产管理业务与自营业务分开操作

C.内幕交易或操纵市场

D.将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资

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第7题
证券公司从事资产管理业务时,以下属于禁止发生的行为有()。

A.内幕交易或操纵市场

B.将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资

C.挪用客户资金

D.将资产管理业务和自营业务结合运作

E.与客户签订利润协议

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第8题
决定是否买空或卖空期货合约的时候,交易者应该事先为自己确定(),做好交易前的心理准备。

A.最高获利目标

B.最低获利目标

C.期望承受的最大亏损限度

D.期望承受的最小亏损限度

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第9题
内幕交易的行为方式主要表现为:行为主体知悉公司内幕信息,且从事有价证券的交易或其他有偿转让行
为,或者泄露内幕信息或建议他人买卖证券等。 ()

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第10题
决定是否买空或卖空期货合约的时候,交易者应该事先为自己确定(),做好交易前的心理准备。

A.最高获利目标

B.最低获利目标

C.所能承受的最大亏损限度

D.所能承受的最小亏损限度

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第11题
知悉内幕信息的人员泄露信息后,他人进行了交易并从中获利,这不属于内幕交易行为。 ()

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