“安全规范我认可”活动一般包括哪些?()
A.对岗位的安全规范(规程)组织学习
B.签订《安全行为规范执行认可书》
C.对新员工、调岗人员、相关方人员进一步开展
D.《安全行为规范执行认可书》存档
A.对岗位的安全规范(规程)组织学习
B.签订《安全行为规范执行认可书》
C.对新员工、调岗人员、相关方人员进一步开展
D.《安全行为规范执行认可书》存档
A.客户资产安全、完整,客户交易结算资金第三方存管方案已经证监会认可,且已对实施进度作出明确安排
B. 已完成交易、清算、客户账户和风险监控的集中管理,对历史遗留的不规范账户已设定标识并集中监控
C. 已制定切实可行的融资融券业务试点实施方案和内部管理制度
D. 具备开展融资融券业务试点所需的专业人员、技术系统、资金和证券
A.明确设计的目标和验收准则
B.明确目标软件系统应遵循的技术标准或规范
C.重新审视项目风险管理计划,并研究在设计过程中应实施哪些行为以降低或消除风险
D.制定本次设计过程的工作计划
券公司申请融资融券业务试点。应当具备的条件包括()。
A.经营证券经纪业务已满3年且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司
B.公司治理健全。内部控制有效
C.财务状况良好。最近2年各项风险控制指标持续符合规定。最近6个月净资本均在12亿元以上
D.客户资产安全、完整,客户交易结算资金第三方存管方案已经证监会认可,且已对实施进度做出明确安排
E.已完成交易、清算、客户账户和风险监控的集中管理,对历史遗留的不规范账户已设定标识并集中监控