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[单选题]

在客户风险监测指标体系中,现金支付能力和资质等级分别属于()。

A.基本面指标和基本面指标

B.基本面指标和财务指标

C.财务指标和财务指标

D.财务指标和基本面指标

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第1题
《中国人民银行关于金融机构洗钱和恐怖融资评估及客户分类管理指引的通知》(银发2013)2号中对金融机构风险评估和客户分类管理工作提出指引意见,具体包括()

A.确定金融机构评估洗钱和恐怖融资的基本原则为风险相当、全面性、同一性、动态管理、自主管理和保密

B.要求建立包括客户特性、地域、业务(含金融产品和金融服务)、行业(含职业)四类基本要求在内的风险指标体系

C.对风险评估及客户等级划分操作流程提出具体要求,包括收集信息、筛选分析信息、初评、复评等步骤

D.细化金融机构在客户风险等级划

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第2题
存款保险风险差别费率指标体系中,定量指标包括:()。

A.资本充足情况

B.资产质量情况

C.盈利能力

D.流动性状况

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第3题
“来自高风险国家(地区)的客户情况”是金融机构洗钱风险评估指标体系固有风险中的国家/地域风险要素。()
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第4题
与监控名单匹配的客户,在反洗钱监测系统中应评为()客户。

A.高风险

B.较高风险

C.中风险

D.较低风险

E.低风险

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第5题
电商数据分析分析指标体系包括:_______、_______、_______、客户价值指标、市场竞争指标、风险控制指标、营销活动指标、商品类指标。

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第6题
通过实施普查,可以建立健全全省自然灾害综合风险与减灾能力调查评估指标体系。()
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第7题
在商业银行风险监管核心指标体系中,资本充足率属于风险水平类指标。()
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第8题
风险管理人员在客户监测中,应密切关注客户出现的下列早期非财务警示信号()

A.客户现金流状况的恶化

B.固定资产的剧烈变动

C.保险公司由于客户没有支付保险金而向其发出了保单注销函

D.日常开支相对于销售额的增长不合理

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第9题
综合接入专业指标体系政企客户支撑能力指标要求政企客户投诉处理及时率()。

A.低于10%

B.不低于10%

C.低于95%

D.不低于95%

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第10题
根据公司《反洗钱违规举报工作制度》中规定的“反洗钱相关违法违规行为”包括但不限于()。①公司反洗钱保密规定,擅自泄露公司制度、客户资料、交易数据、可疑交易调查信息、客户风险等级划分结果和风险管控措施等反洗钱工作信息②违反公司有关规定,将公司内部可疑交易调查信息,司法机关和监管机构协查、冻结和扣划信息在未经公司同意的情况下擅自告知被调查主体③故意提示、协助客户降低业务或交易频率,拆分交易金额,刻意规避公司可疑交易监测阈值④在开展名单监测人工检索工作时,故意漏输、误输、篡改客户身份信息,导致名单监测系统无法有效识别客户真实身份信息或风险事项⑤故意阻扰、不配合公司相关部门及岗位人员开展反洗钱可疑交易调查、客户身份识别尽职调查、反洗钱检查和稽核审计等工作,或在前述工作环节出现恶意隐瞒、欺骗、提供虚假资料信息⑥故意阻扰、不配合监管机构开展反洗钱协查工作,恶意隐瞒、欺骗或提供虚假资料信息。

A.①②④⑤⑥

B.①②③④⑥

C.①②③④⑤

D.①②③④⑤⑥

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第11题
十四五规划全文中提到,构建()的环境基础设施体系,形成由城市向建制镇和乡村延伸覆盖的环境基础设施网络。

A.集固废、危废、医废处理处置设施和监测监管能力于一体

B.集固废、危废、医废处理处置设施和风险管控能力于一体

C.集垃圾、固废、危废、处理处置设施和风险监管能力于一体

D.集污水、垃圾、固废、危废、医废处理处置设施和监测监管能力于一体

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