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第3题
下列说法错误的是（）。 A．证券发行注册制度实行公开管理制度，实质上是一种发行公司的
下列说法错误的是（）。
A．证券发行注册制度实行公开管理制度，实质上是一种发行公司的财务公布制度
B．注册制要求发行人提供关于证券发行本身以及和证券发行有关的一切信息
C．实行证券发行注册制可以向投资者提供证券发行的有关资料，并保证发行的证券资质优良、价格适当
D．发行人不仅要完全公开有关信息，不得有重大遗漏，并且要对所提供信息的真实性，完整性和可靠性承担法律责任
第5题
关于证券发行注册制论述错误的是（）。 A．要求发行人提供关于证券发行本身以及同证券发行
关于证券发行注册制论述错误的是（）。
A．要求发行人提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息
B．要对所提供信息的真实性、完整性和可靠性承担法律责任
C．发行人只要充分披露了有关信息，在注册申报后的规定时间内未被证券监管机构拒绝注册，即可进行证券发行，无须再经过批准
D．实行证券发行注册制应向投资者保证发行的证券资质优良，价格适当
第6题
关于证券发行制度叙述正确的是（）。 A．证券发行注册制实行公开管理原则，实质上是一种发
关于证券发行制度叙述正确的是（）。
A．证券发行注册制实行公开管理原则，实质上是一种发行公司的财务公开制度
B．证券发行核准制实行实质管理原则，即证券发行人不仅要以真实状况的充分公开为条件，而且必须符合证券监管机构制定的若干适合于发行的实质条件
C．公开发行是指向不特定对象发行证券、向特定对象发行证券累计超过100人的以及法律、行政法规规定的其他发行行为
D．我国《证券法》规定，公开发行股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券，必须依法报经国务院证券监督管理机构或国务院授权部门核准
第10题
在ADR业务中，存券银行所提供的服务包括（）。
A.负责ADR的注册和过户
B.向ADR持有者提供公司及ADR市场信息，解答投资者的询问
C.协调ADR持有者和发行公司的一切事宜
D.负责保管ADR所代表的基础证券
