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题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

某期货公司向投资者张某承诺期货投资最低获得20%的利润,在张某正式开户前没有向其出示任何有关期货交易风险的说明。该期货公司的做法违犯了()的规定。

A.在经纪业务中不得与客户约定风向利益、共担风险

B.不得向客户做获利保证

C.不按规定向客户出示风险说明书。

D.有关国务院期货监督管理机构规定的其他欺诈客户的行为

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第1题
以下内容属于《期货公司居间人管理办法》第十四条第五款内容的有:()。

A.隐瞒重要事实

B.进行误导性陈述

C.提供、传播虚假或者误导投资者的信息

D.夸大或者片面宣传投资业绩

E.向投资者作获利保证或者共担风险承诺

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第2题
张某在从事期货业务工作期间,从事的下列行为中符合法律规定的是()。

A.向李某承诺一定会使李某盈利

B.当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突时,及时向李某披露

C.代理客户进行期货交易

D.发现李某保证金不足,通知李某追加保证金

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第3题
李某是某期货公司的期货从业人员,为了争取客户,他私下里与客户约定,保证客户在期货交易中盈利,如果投资者在期货交易中亏损,所有损失都由李某一人承担。客户根据他的建议买了某期货,结果损失惨重。对于李某的这一行为,期货业协会可以采取的处罚措施是()。

A.给予警告处分

B.认定该承诺无效,并对甲给予3万元以下罚款

C.撤销其从业资格,3年内或永久性拒绝受理从业人员资格申请

D.期货业协会无权予以处罚

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第4题
期货公司应当向股东做出最低收益、分红的承诺。 ()

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第5题
2005年12月1日,A公司收盘价为HK$6.20,某机构投资者预期A公司股价将上涨。当天,A公司3月份期货报价为HK$6.50,该投资者按此价格买入1手(合约乘数为1000),缴纳保证金800港元。3月1日现货报价为HK$8.50,3月份期货结算价为HK$10.50。当即平仓,则该项投资的投资回报率为()。

A.200%

B.250%

C.287.5%

D.500%

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第6题
张某为某期货公司职员。2008年9月1日。因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理。一个月后,该期货公司向协会报告。该期货公司()。

A.应该将该事情在期货协会备案

B.行为符合《期货从业人员管理办法》规定

C.应该在自己的网站上公告

D.行为违法,证监会应按照《期货交易管理条例》第七十条处理

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第7题
赵某为某期货公司的期货从业人员。一日,赵某被派去跟客户张某签订期货经纪合同,在签订合同过程中,赵某与张某的下列约定错误的是()。

A.向张某作获利保证

B.与张某约定分享利益

C.与张某约定共担风险

D.不得未经张某委托或者不按照张某委托内容,擅自进行期货交易

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第8题
下列说法正确的是()。

A.期货从业人员应当向客户承诺最低收益额

B.期货从业人员应当在投资者的合法授权范围内从事期货业务

C.期货从业人员应当及时告知投资者有关期货业务的情况,对投资者了解交易情况等合理的要求,应当在其职责范围内尽快给予答复

D.期货从业人员应当严格按照有关期货业务规则规定或者与投资者约定的时间,办理相关期货业务

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第9题
期货从业人员在向投资者提供服务前,应当()地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险,不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。

A.谨慎

B.诚实

C.客观

D.毫无保留

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第10题
居间人在开展居间活动时,可以()。

A.向投资者承诺期货投资收益共享、风险共担

B.接受投资者委托,代理投资者办理结算签字

C.向投资者发放由期货公司统一提供的公司宣传推介材料

D.为投资者介绍操盘手进行期货交易

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