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[主观题]

证券交易风险一般是指证券公司在证券自营或代理买卖过程中由于各种主、客观原因而造成损

失的可能性。主观原因造成的风险主要是指证券公司自身的管理、操作失误引起的损失;客观原因引起的风险主要是指因证券市场不可预见的、客观因素的变化所带来的风险。

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第1题
()将产生证券交易政策风险。

A.证券公司在自营或经纪业务中违反国家法律

B.证券公司由于对市场变化把握不准,决策或操作失误

C.证券公司由于管理不善

D.证券公司违反国家主管部门关于证券市场管理的规定

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第2题
证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为()

A.市场风险

B.政策风险

C.证券自营风险

D.管理风险

E.证券经纪风险

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第3题
证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为()。 A.证券自营业务风险、证券经纪业务风险

证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为()。

A.证券自营业务风险、证券经纪业务风险

B.基本风险和非基本风险

C.系统风险和非系统风险

D.经营管理风险和政策法律风险

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第4题
证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为()。 A.证券自营业务风险、证券经纪业

证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为()。

A. 证券自营业务风险、证券经纪业务风险

B. 基本风险和非基本风险

C. 系统风险和非系统风险

D. 经营管理风险和政策法律风

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第5题
证券交易的风险防范证券公司证券自营业务帐户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额

证券交易的风险防范

证券公司证券自营业务帐户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额,不得超过其净资产或证券营运资金的50%.。

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第6题
证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为()。 A.基本风险和非基本风险B.系统风

证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为()。

A.基本风险和非基本风险

B.系统风险和非系统风险

C.证券自营业务风险和证券经纪业务风险

D.信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险

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第7题
证券公司证券自营业务的特点是()。

A.是证券公司自主性的证券交易

B.自营业务的收益不稳定,投资风险较大

C.可以运用内幕信息获利

D.具有一定的投机性

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第8题
证券自营业务的经营风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规
章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为,如从事内幕交易、操纵市场等行为可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。()

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第9题
证券公司建立风险准备金制度,其用途主要是()。

A.弥补证券交易其他业务因事故而发生的损失

B.建立证券公司的人才储备

C.用于证券交易系统的安全维护

D.补偿自营买卖中的损失

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第10题
下列关于财政部《证券公司财务制度》规定的说法中,正确的是()。 A.证券公司自营证券

下列关于财政部《证券公司财务制度》规定的说法中,正确的是()。

A.证券公司自营证券可根据自营证券的总市价低于总成本的差额,按季提取和清算跌价准备

B..证券公司从事长期投资业务,按年末长期投资余额的0.5%差额提取投资风险准备

C.证券公司在税后利润分配时,应按不低于税后利润的l0%提取一般风险准备

D.证券公司一般风险准备累计达到注册资本的25%时,可不再提取

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