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[判断题]
个人有效客户是要求资产、产品覆盖率和交易量三者同时满足要求的客户。因此存量个人有效客户的提升，关键是要摸清每类客户群体的短板，有针对性的“三缺一”客户加以弥补（）
答案
是
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A.具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
B.设立限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币3亿元
C.设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币5亿元
D.最近一年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形
A.基金交易账户
B.人民币活期结算账户
C.拟投资基金的TA账户
D.本地理财金账户
A.建制县(市)网点覆盖率达到100%
B.截至2012年末，个人客户数量居大型商业银行首位
C.代理保险业务收入市场份额连续三年保持四大行第一
D.截至2012年末，保险资产托管规模居同业首位
A.单笔或者当日累计等值1万美元以上(含)的现金汇款、存取款和现金结售汇交易，单笔或者当日累计等值10万美元以上(含)的转账业务等视为大额交易。
B.各级机构应对涉嫌可疑的交易进行人工识别和分析，发现可疑交易，应及时向当地人民银行、上一级管理机构报告，并将可疑交易进行反洗钱黑名单维护。
C.办理外汇业务的各类网点和机构，应按规定识别客户身份，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人，核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。
D.除法定有效证件外，为进一步确认身份，还可根据需要，要求客户出具户口簿、护照、工作证、机动车驾驶证、社会保障卡、公用事业账单、学生证、介绍信、户籍证明等其他能证明身份的本人有效证件或证明文件。
证券公司综合治理期间，集中改革完善了一批基础性制度，主要包括（）。
A．在2005年底全面实现独立存管的基础上，以被处置的高风险公司为起点。大力推进了客户交易结算资金的第三方存管
B．2006年5月推出了新的国债回购交易制度，有针对性地调整了业务流程，明确了客户、证券公司和登记结算公司的各自责任，建立了能够有效防范客户国债被挪用的配套规则
C．对资产管理业务实行了客户资产由第三方托管、向客户充分揭示投资风险、定期披露信息的新制度，对自营业务实行了账户实名、席位专用、规模控制的新制度
D．从优质公司开始，强制要求所有公司在指定网站上公开披露基本信息和经审计的财务报告，正式实施了证券公司信息的公开披露制度
A.“对多人使用同一联系电话号码开立和使用账户的情况进行排查清理”中“多人”指自然人，也包括单位账户，即要核实单位账户的法人，多个单位法人共用一个手机号就有可疑
B.“大额交易提醒”用于解决被骗人都不知道钱何时被转走问题。“大额交易提醒”须中断支付交易进程，插入提示确认信息环节
C.对开户之日起6个月内无交易记录的账户,银行应当暂停其非柜面业务，“交易记录”是指客户主动发起的资金类交易。客户柜面签约银行产品视同为交易记录，账户查询、银行计息、扣除账户年费和小额管理费等不作为交易记录
D.“对开户之日起6个月内无交易记录的账户，银行应当暂停其非柜面业务”要求，是针对2016年12月1日起的新开账户(包括个人、单位账户),起始时间是指开户之日当日起
