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[多选题]

风险监管报表编制完成后,下列()人员应当在风险监管报表上签字确认。

A.期货公司法定代表人

B.经营管理主要负责人

C.财务负责人、结算负责人

D.制表人

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第1题
某期货公司按照规定编制了一份风险监管报表,在向证监会派出机构报送之前,必须经过相关人员签字确认,下列人员不属于上述相关人员的是()。

A.监事会主席

B.期货公司法定代表人

C.经营管理主要负责人

D.财务负责人

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第2题
下列关于期货公司的表述正确的有()。

A.期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度

B.期货公司扩大业务规模或者作出向股东分配利润等可能对净资本产生重大影响的决定前,应当对相应的风险监管指标进行敏感性测试’

C.期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司年度风嘲监管报表进行审计

D.期货公司应当按照企业会计准则的规定编制、报送风险监管报表

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第3题
期货公司应当报送月度和年度风险监管报表,其中在年度终了后的3个月内报送经具备证券、期
货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。 ()

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第4题
证券公司应建立以净资本为核心的风险控制指标体系,加强证券公司内部控制、防范风险,依
据自2006年11月1日起施行的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定,计算净资本和风险准备,编制净资本计算表和风险控制指标监管报表。()

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第5题
期货公司应当保留书面风险监管报表,相应责任人员应当在书面报表上签字,并加盖公司印章。
该报表的保存期限应当不少于3年。()

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第6题
期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者
重大遗漏的,中国证监会派出机构应当要求期货公司限期报送或者补充更正。()

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第7题
期货公司申请金融期货结算业务资格,应当向中国证监会提交申请日前l个月月末的期货公司
风险监管报表。()

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第8题
期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司年度风险监管报
表进行审计。 ()

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第9题
期货公司法定代表人对风险监管报表内容持有异议的,应当书面说明意见和理由,向公司住所
地中国证监会派出机构报送,也可以采取口头形式直接向中国证监会派出机构反映情况。()

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第10题
证券公司应建立以净资本为核心的风险控制指标体系,加强证券公司内部控制,防范风险,依据2008年12月1日起施行的修改后的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定,计算净资本和风险资本准备,编制净资本计算表、风险资本准备计算表和风险控制指标监管报表。 ()此题为判断题(对,错)。
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