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[主观题]

证券公司应建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券公司内部控制、防范风险，依

据自2006年11月1日起施行的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，计算净资本和风险准备，编制净资本计算表和风险控制指标监管报表。（）

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第1题

证券公司应建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券公司内部控制、防范风险。（）

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第2题

证券公司应建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券公司内部控制，防范风险，依据2008年12月1日起施行的修改后的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，计算净资本和风险资本准备，编制净资本计算表、风险资本准备计算表和风险控制指标监管报表。 ()此题为判断题(对，错)。

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第3题

为了建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券公司风险监管，证券公司应当按规定计算净资本

和风险准备。（）

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第4题

为了建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券公司风险管理，证券公司应当按规定

计算净资本和风险准备。（）

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第5题

《证券法》确立了证券公司以（）为核心的风险制指标体系的法律地位，有助于提高证券公司规范经营和风险控制意识。

A.总资本

B.净资本

C.负债率

D.利润率

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第6题

证券公司应当建立以（）为核心的融资融券业务规模监控和调整机制。 A．净利润B．注册资本C．

证券公司应当建立以（）为核心的融资融券业务规模监控和调整机制。

A．净利润

B．注册资本

C．总资本

D．净资本

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第7题

2006年实施的《证券法》对证券公司实行按业务分类监管，不再将证券公司分为综合类和经纪类；并建立以

净资本为核心的监管指标体系。（）

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第8题

我国证券公司监管制度包括以（)为核心的经营风险控制制度。

A.净资产

B.利润率

C.净资本

D.总资产

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第9题

2006年实施的《证券法》对证券公司实行按业务分类监管，不再将证券公司分为综合类和经纪

类；建立以净资本为核心的监管指标体系。（）

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第10题

2006年实施的新《证券法》新修订的内容包括（）。

A.将证券公司分为经纪类和综合类证券公司

B.完善了证券公司的设立制度

C.对股东特别是大股东的资格做出规定

D.建立以净资本为核心的监管指标体系

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