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[主观题]

负责客户信用资金存管的商业银行应当按照客户信用资金存管协议的约定,对证券公司违反规定的资金

划拨指令予以拒绝;发现异常情况的,应当要求证券公司作出说明,并向中国证监会及证券业协会报告。()

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第1题
下列属于《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定的监督管理有() A. 证券公司应当按照证券

下列属于《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定的监督管理有()

A. 证券公司应当按照证券交易所的规定,在每日收市后向其报告当日客户融资融券交易的有关信息

B. 负责客户信用资金存管的商业银行应当按照客户信用资金存管协议的约定,对证券公司违反规定的资金划拨指令予以拒绝;发现异常情况的,应当要求证券公司作出说明,并向中国证监会及该公司注册地证监会派出机构报告

C. 证券登记结算机构应当按照业务规则,对与融资融券交易有关的证券划转和证券公司信用交易资金交收账户内的资金划转情况进行监督

D. 证券交易所应当按照业务规则,采取措施,对融资融券交易的指令进行前端检查,对买卖证券的种类、融券卖出的价格等违反规定的交易指令予以拒绝。融资融券交 易活动出现异常,已经或者可能危及市场稳定,有必要暂停交易的,证券交易所应当按照业务规则的规定,暂停全部或者部分证券的融资融券交易并公告

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第2题
根据“客户交易结算资金第三方存管”,负责客户的证券交易以及根据证券交易所和登记结算公司
的交易结算数据清算客户的资金和证券的是()。

A.证券公司

B.商业银行

C.财务公司

D.资本管理公司

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第3题
证券公司向信用交易投资者收取的佣金、融资融券利息及其他相关费用,由证券公司通过()扣收。

A.证券交易所

B.资金存管银行

C.结算公司

D.商业银行

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第4题
按照证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的要求,应当实行法人集中清算制度及客户交
易结算资金第三方存管制度。()

A.正确

B.错误

C.放弃

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第5题
关于《证券公司融资融券试点管理办法》中对债权担保规定的叙述,正确的是()。

A.证券公司向客户融资、融券,应当向客户收取一定比例的保证金。保证金只能是货币性质的资金

B.证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例

C.客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例,超过证券交易所规定水平的,客户可以按照证券交易所的规定和融资融券合同的约定,提取担保物

D.司法机关依法对客户信用证券账户或者信用资金账户记载的权益采取财产保全或者强制执行措施的,证券公司应当处分担保物,实现因向客户融资融券所生债权

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第6题
客户信用证券账户是客户在存管银行开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户
。 ()

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第7题
融资融券资金存管是农业银行为参与融资融券业务的个人或对公客户提供资金存管,实现银行结算账户和()之间的资金划转等的服务。

A.存管资金账户

B.客户交易资金专用结算账户

C.保证金存管专户

D.信用资金账户

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第8题
客户信用资金账户,是客户在存管银行开立的用于记载客户交存的担保资金及融资融券形成
的负债的明细数据。 ()

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第9题
客户信用资金账户是客户在存管银行开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户,该账户是证券公司()的二级帐户。

A.客户信用交易担保资金账户

B.融券专用证券账户

C.融资专用资金账户

D.信用交易资金交收账户

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第10题
关于资金存存管损失垫付服务承诺:客户李先生通过门店成交一套二手房,客业约定通关资金监管方式支付,其中“贷款额”不可以用资金存管方式()
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