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[判断题]

在中华人民共和国境内,证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员的任职管理和执业行为,适用本办法()

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第1题
2006年4月13日,国家外汇管理局发布第五号文件公告调整六项外汇管理政策,允许符合条件
的银行、基金管理公司等证券经营机构和保险机构在一定额度内集合境内机构和个人自有外汇,用于境外进行的包含股票在内的组合证券投资,合格境内机构投资者制度开始启动。()

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第2题
在我国,合格境外机构投资者是指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》规定,经()批准
投资于中国证券市场,并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构。

A.中国证监会

B.国务院

C.证券经营机构

D.中国人民银行

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第3题
证券公司和基金管理公司开户,除了满足一般境内法人开户要求外,还需提供工商管理部门颁
发的证券经营机构营业许可证和《证券账户自律管理承诺书》。()

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第4题
商业银行在中华人民共和国境内不得从事以下哪种业务()。

A.信托投资业务

B.证券经营业务

C.金融衍生品业务

D.投资业务

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第5题
金融机构标识码在申领流程中,需要提交的材料有()。
金融机构标识码在申领流程中,需要提交的材料有()。

A.《金融机构标识码申领表》

B.《组织机构代码证》

C.申领人的有效证件复印件,其中有效证件类型包括但不限于中华人民共和国居民身份证、军官证、港澳通行证、护照等

D.有关行业主管部门批准其成立的批复文件和证件等材料的复印件,其中证件类型包括但不限于《金融许可证》、《经营保险业务许可证》、《证券经营机构营业许可证》和《基金管理资格证书》等

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第6题
符合条件的境内基金管理公司和证券公司,经中国证监会批准,在()募集资金可以进行()证券投资的机构就被称为合格境内机构投资者。

A.境内,境外

B.境内,境内

C.境外,境内

D.境外,境外

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第7题
国际开发机构在中国境内公开发行人民币债券应组成承销团.承销商应为在中国境内设立的
证券经营机构。 ()

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第8题
在混业经营和管制放松的大背景下,商业银行在中华人民共和国境内也可以从事信托投资和证券经营
业务,或向非自用不动产投资或者向非银行金融机构和企业投资,但国家另有规定的除外。

判断对错

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第9题
国际开发机构在中国境内公开发行人民币债券应组成承销团,承销商应为在中国境外设立的
证券经营机构。 ()

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第10题
合格境内机构投资者(QDII)开展境外证券投资业务,错误的是()

A.应当由境内资产托管机构负责资产托管业务

B.境内托管人可以委托境外资产托管机构负责境外资产托管,境外托管人因其本身过错、疏忽导致基金财产受损的,由该境外托管人向QDII承担相应责任

C.可以委托境外证券服务机构代理买卖证券

D.可以委托境内基金管理公司在境外设立的分支机构担任投资顾问

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第11题
证券投资者保护基金的来源是()。 A.国内外机构、组织及个人的捐赠B.所有在中国境内注册

证券投资者保护基金的来源是()。

A.国内外机构、组织及个人的捐赠

B.所有在中国境内注册的证券公司,按其营业收人的0.5%-5%缴纳基金

C.发行股票、可转债等证券时,申购冻结资金的利息收入

D.依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入

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