加大对大额、频繁现金交易的风险控制对于()在监管限额下频繁办理现金交易,单笔现金交易金额较大,频繁办理现金交易累计金额较大的,或者频繁在我行开立或兑付连号票据的,要加强开展尽职调查,进一步了解客户的职业等身份信息,了解客户现金的来源或者用途,确认资金用途和规模是否符合客户身份
A.一般客户
B.重点关注类客户
C.重点客户
D.临时客户
A.一般客户
B.重点关注类客户
C.重点客户
D.临时客户
B、交易人为割裂交易链条,改变交易限制,客观上形成交易对手缺失,可能存在大额交易错报和漏报,影响可疑交易分析和甄别,存在洗钱风险
C、在交易过程中,存在交易金额较大、现金存取金额存在关联、大额现金存入和取出时间间隔较短、交易行为异常等特征
D、以上皆是
A.加强现金管理是反洗钱工作的重要内容,与国际上现金领域的反洗钱监管标准接轨
B.非现金支付工具的普及、发展和创新为强化现金管理提供了有利的条件
C.反腐败、税收、国际收支等领域的形势发展也要求加强现金管理
D.加强对跨境人民币交易的统计监测,更好地防范人民币跨境交易相关风险
A.中期业绩报告/预期中所示的公司业绩或财务情况持续下滑
B.出现异常的账户表现,如频繁超额和(短期)逾期
C.出现可能对借款人的信用度产生严重影响的一次性/重大事件,如并购、撤资、大额固定资本支出
D.由于行业发展对借款人的表现和偿付能力造成影响
A.交易同时符合两项以上大额交易标准的,金融机构应当分别提交大额交易报告
B.大额交易报告包括大额转账交易和大额现金交易
C.对既属于大额交易又属于可疑交易的交易,金融机构应当分别提交大额交易报告和可疑交易报告
D.大额交易报告是指报告经分析有洗钱嫌疑的、规定金额以上的金融交易信息(包括客户信息)的行为
A.I、II
B.III、IV
C.I、II、III
D.I、II、III、IV
A.信贷业务管理组织架构是否能够有效地控制关键风险;
B.是否建立有效的贷后监管、信贷档案、管理信息和风险分析管理体系;
C.是否制定有对关联授信、大额授信、风险集中度等方面的控制和监察措施;
D.是否具有足够的公司业务调查人员。
A.推动转变农业生产方式
B.加大对废弃物综合处理的支持力度
C.限制农业循环经济
D.加强对农业生产经营活动排放大气污染物的控制
A.限制农业循环经济
B.加大对废弃物综合处理的支持力度
C.推动转变农业生产方式
D.加强对农业生产经营活动排放大气污染物的控制